证券投资资金信托计划投资顾问合同.docVIP

xx证券投资资金信托计划(ZQ-32-16041)投资顾问合同 第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 1 页 XX系列1号证券投资资金信托计划(XX) 投资顾问合同 编号：XX-4 XX国际信托有限公司（以下简称“XX信托”或“受托人”） 住址：XX市九x 法定代表人：x 北京XX资产管理有限公司（以下简称“XX资管”或“投资顾问”） 住址：x 法定代表人：x 鉴于 1、XX信托拟发行XX系列1号证券投资资金信托计划(XX)（以下简称“信托计划”），并根据信托计划全体委托人的指定聘请XX资管作为投资顾问； 2、XX资管接受聘请，愿意为信托计划的证券投资运作提供投资顾问服务。 现根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国信托法》以及其他有关法律法规，双方根据平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成本合同。 第一条 释义 1.1 信托计划：指XX信托作为受托人管理的XX系列1号证券投资资金信托计划(XX)。 1.2 信托合同：指《XX系列1号证券投资资金信托合同(XX)》（编号：XX-1）以及对该合同的任何有效修订或补充。 1.3 XX信托或受托人：指信托计划的受托人，即XX国际信托有限公司。 1.4 投资顾问：指为信托计划的证券投资运作提供顾问服务的北京XX资产管理有限公司。 1.5 信托单位总份数：指信托计划成立日投资者认购的信托计划项下信托单位的总数。 1.6 工作日：指中华人民共和国国务院规定的金融机构对公业务正常营业日。 1.7交易日：指XX证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。 1.8法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规章、司法解释以及监管部门的决定、通知等。 1.9受托人专用系统：在XX信托与中国国际金融股份有限公司完成系统对接之前指受托人自己使用的恒生资管系统，在XX信托与中国国际金融股份有限公司完成系统对接之后指中国国际金融股份有限公司的IMS系统。 1.10中金IMS系统：指中国国际金融股份有限公司的IMS系统。 1.11预警止损观测值：在投资顾问仅使用人工电话及传真方式发送投资建议时，预警止损观测值指受托人使用的恒生资管系提供的【实时信托单位净值】，在投资顾问使用中金IMS系统发送投资建议时，预警止损观测值指【中金IMS系统的实时信托单位净值+信托财产专户中资金余额/信托单位总份数】。 本合同中使用的其他词语，与信托合同中的词语具有相同的含义。 第二条 投资顾问之聘请及聘用期限 2.1 XX信托作为信托计划的受托人，根据信托合同的规定，聘请XX资管作为信托计划的投资顾问，XX资管接受XX信托的聘请。 2.2聘用期限：从信托计划成立日始，至信托计划终止日止。 第三条 投资顾问的工作内容 XX资管应当向XX信托提供如下投资顾问服务： 3.1 确定投资策略 投资顾问已提供如下投资策略： 投资顾问采用的自下而上的选股策略，通过行业趋势判断和财务指标的初步筛选，建立起重点关注的上市公司股票库。建立多元化投资策略，一部分个股是利用数理金融理论，对个股进行模型化数量分析，优选出短期具有较好增长趋势的，把握住盈利机会，争取资金回报的最大化；一部分股票属于在未来两至三年内具有良好的利润成长性，长期保持密切跟踪和实地调研，关注基本面的变化，并随时调整盈利预测；最后一部分个股属于资产质地较好、业绩稳定的蓝筹股。利用投资顾问高管及投研团队成员在资本市场多年的经验，实现不同期限投资策略的多元组合投资，特别的将行业分析、公司研究以及数量化模型分析充分结合，在保证整体投资风险可控的大前提下，通过模型化组合交易，实现高收益高风险和低风险稳定收益的有效互补；通过投资经理长期的投资经验，为资金争取到最大的回报水平。 3.2 确定投资计划：定期（每季）向XX信托提交投资计划；该投资计划应当附带相关投资的研究分析报告等投资管理文件。上述投资管理文件中应当包括风险分析的信息和足以用于向受益人进行信息披露的相关信息。 3.3 确定投资建议：以传真方式、人工电话或中金IMS系统等其它形式就信托计划的投资方案及日常交易向XX信托提供具体的投资建议。 3.4 提供投资顾问其他服务：信托计划投资运作的其他相关问题，按照XX信托的要求提供相关口头或书面的顾问服务。 3.5双方约定的其他投资顾问服务。 第四条 投资顾问的服务方式 4.1 投资顾问提供3.1至3.2条服务，除第5.3条另有约定外，应当形成书面报告，以挂号信、特快专递或专人递交的方式送达XX信托；对于时间紧迫的服务内容，投资顾问可以先