2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(基础题).pdf

2023 年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题 库附答案（基础题） 单选题（共 30 题） 1、下列关于T 章程和资产转持的表述正确的是（ ）。 A.T 章程为了促进资产转持管理业务健康发展，具备一定强制性 B.T 章程对转持业务的具体操作过程进行规范 C.执行缺口是测算资产转持成本的主要指标 D.基金资产转持并不会带来较大损失 【答案】 C 2、（ ）是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭 证。 A.商业票据 B.银行承兑汇票 C.中央银行票据 D.短期国债 【答案】 C 3、下列各类型证券的持有人享有投票权的是（ ）。 A.期权 B.普通股 C.债券 D.优先股 【答案】 B 4、（ ）是基金估值的第一责任主体。 A.基金托管人 B.基金投资人 C.基金管理人 D.信托机构 【答案】 C 5、关于证券投资基金会计核算的特点，以下表述错误的是（ ）。 A.基金会计核算主体是证券投资基金 B.同一基金管理人管理的不同基金可以合并核算 C.货币基金每日结转损益 D.基金会计的责任主体是基金管理人和托管人 【答案】 B 6、关于资产负债表中的信息，下列选项表述均错误的是（ ）。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 C 7、如果某债券基金的久期为 4 年，市场利率由 5%上升到 6%，则该债券基金的 资产净值约（ ）。 A.上升 4% B.上升 6% C.下降 4% D.下降 5% 【答案】 C 8、关于资本市场线和证券市场线，以下表述错误的是（ ）。 A.证券市场线能为每一个风险资产进行定价 B.证券市场线描述了单个资产的风险溢价与市场风险直接的函数关系 C.资本市场线描述了有效组合的市场溢价与组合标准差之间的函数关系 D.资本市场线是基于资本资产定价模型进行定价 【答案】 D 9、我国的黄金交易市场包括上海黄金交易所和( )。 A.上海期货交易所 B.深圳黄金交易所 C.深圳期货交易所 D.上海证券交易所 【答案】 A 10、（ ）是政府为筹集资金而向投资者出具并承诺在一定时期支付利息和偿还 本金的债务凭证。 A.政府债券 B.金融债券 C.公司债券 D.固定利率债券 【答案】 A 11、投资者将选择并持有有效的投资组合，即那些在给定的风险水平下使得期 望收益最大化的投资组合，或那些在给定的期望收益率上使得风险最小化的投 资组合。这种说法（ ）。 A.错误 B.正确 C.部分正确 D.部分错误 【答案】 B 12、关于被动投资指数复制和调整说法，错误的是（ ）。 A.指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法。 B.完全复制、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本股票数量依次递增， 跟踪误差依次递减。 C.根据抽样方法的不同，抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法。 D.被动投资复制指数会产生复制成本 【答案】 B 13、在自主权限内，( )通过交易系统向交易室下达交易指令。 A.托管人 B.经纪人 C.基金公司 D.基金经理 【答案】 D 14、关于基金利润来源，以下表述正确的是（ ）。 A.买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益 B.股票分配股息获得的收入属于利息收入 C.买卖债券获得的价差收益属于利息收入 D.买入返售金融资产收入属于投资收益 【答案】 A 15、在基金资产估值过程中，一般均采用资产的（）。 A.历史价格 B.最新价格 C.预期价格 D.最低价格 【答案】 B 16、金融期货中最先出现的是（ ）。 A.股票指数期货 B.利率期货 C.外汇期货 D.股票期货 【答案】 C 17、相关系数的大小范围为( )。 A.+1 和-1 之间 B.0 和 1 之间 C.-1 和 0 之间 D.1 到正无穷 【答案】 A 18、假定H 银行推出一款收益递增型个人外汇结构性存款产品，存款期限为 5 年，，每年加息一次，每年结息一次，收益逐年增加，第一年存款为固定利率 4%，以后 4 年每年增加 0.5%的收益，银行有权在一年后提前终止该笔存款。如 果某人的存款数