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试卷科目：考试 大学投资银行学考试(习题卷3) 第1部分：单项选择题，共131题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。 1.[单选题]投行融资类业务在投行系统操作归还本金后，在（ ）可以查询到占用额度释放信息。 A)统一授信系统 B)对公信贷系统 C)投行业务系统 D)零售信贷系统 答案:A 解析: 2.[单选题]下列不属于管理手段反收购的是( ) A)帕克曼式防御 B)相互持股 C)甩掉包袱 D)毒丸计划 答案:A 解析: 3.[单选题]分离型模式的核心功能( ) A)有益于银行体制安全和稳定 B)降低金融体制运行中的风险 C)促成金融行业的专业化分工 D)保证证券行业的公平与合理 答案:A 解析: 4.[单选题]有限合伙公司起源于15世纪的 A)意大利 B)英国 C)法国 D)德国 答案:A 解析: 5.[单选题]下列关于可转换债券不正确的是( ) A)当股票市场猛涨而且高于普通股转换价格时,发行可转换债券会使公司遭受财 务损失。 B)可转换债券是指可被持有人转换为普通股的债券或优先股。 C)可转换 债券被持有人转换成普通股之后,需要支付现金。 D)可转换债券是一种极好的筹 集长期资本的工具。 答案:C 解析: 6.[单选题]以下哪一项不属于债务融资工具承销业务的优点？（ ） A)可收取承销费 B)可实现存款留存 C)为重资本业务 考试题卷3 1/41 试卷科目：考试 D)为轻资本业务 答案:C 解析: 7.[单选题]转股价格应不低于募集说明书公告日前 ( ) 个交易日公司股票交易均价 和前一个交易日的均价。 A)10 B)20 C)30 D)40 答案:B 解析: 8.[单选题]根据《郑州银行并购贷款业务管理办法》，并购贷款期限不超过（ ）年。 A)三 B)五 C)七 D)十 答案:C 解析: 9.[单选题][] 根据关于企业并购成因的“价值低估论”,企业并购的主要动因是:() A)提高市场占有率 B)追求多元化经营 C)实现规模经济 D)避免较高的新建成本 答案:D 解析: 10.[单选题]债权融资计划服务费费率：产品期限为一年（包含）以下的，按年化费率（ ）收取；产品期限超过一年的 ，按年化费率万分之八收取。 A)千分之一 B)千分之一点五 C)千分之二 D)万分之五 答案:A 解析: 11.[单选题]北金所业务备案：在备案资料准备齐全的条件下2周左右可取得备案通知书,首次挂牌应于备案后( )个月内 完成，备案通知书( )年有效。 A)6；2 B)2；6 C)1；3 D)3；1 答案:A 解析: 12.[单选题]合格投资者投资于单只固定收益类产品的金额不低于（ ）万元，投资于单只混合类产品的金额不低于（ ）万元，投资于单只权益类产品、单只商品及金融衍生品类产品的金额不低于（ ）万元。 A)40；40；100 B)50；50；300 考试题卷3 2/41 试卷科目：考试 C)30；40；100 D)40；40；300 答案:C 解析: 13.[单选题]发行人在备案期间通过偿债风险预警指标体系测试中触发高度关注类（ ）条或高度关注类、一般关注类合 计（ ）条及以上的项目为高度关注企业，需补充高度保障措施。 A)1；3 B)2；4 C)3；5 D)4；6 答案:C 解析: 14.[单选题]关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序,下列说法中不正确的 是 ( ) 。 A)保荐机构应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见 B)发行人应当自中国证监会核准之日起 6 个月内发行股票 C)中国证监会收到申请 文件后,在 5 个工作日内作出是否受理的决定 D)股票发行申请未获核准的,发 行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起 3