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2023年证券知识考试题库(核心500题) 一、单选题 1. 投资者购买证券时，应按证券公司明示的要求提供()等的真实信息。 A、财产状况 B、投资知识 C、专业能力 D、 以上三项 答案： D 2.C4级投资者匹配()级的产品或服务。 A、R4、R3、R2、R1 B、只有R4、R3、R2 C、只有R4、R3 D、只有R4 答案： A 3.信息披露义务人实施多个相互独立的虚假陈述的，人民法院应()其揭露日。 A、合并认定 B、分别认定 答案： B 4.年度报告应当在每个会计年度结束之日起()内编制完成并披露。 A、二个月 B、三个月 C、四个月 D、六个月 答案：C 5.证券经纪业务包含的要素不包括()。 A、委托人 B、证券经纪商 C、证券交易所 D、中国证券业协会 答案： D 6.以下哪一项不是影响投资者承担风险能力的因素? A、投资期限 B、收入支出状况 C、资产负债状况 D、投资者心情好坏 答案： D 7.反应公司在一定会计期间内产生的现金流入和现金流出的报表是() A、资产负债表 B、损益表 C、现金流量表 D、成本明细表 答案： C 8.深交所基金竞价交易涨跌幅限制比例是() A、0.03 B、0.05 C、0.1 D、0.15 答案：C 9.科创板设立在()。 A、深交所 B、上交所 C、新三板 D、北交所 答案： B 10.不属于政府债券优点的是() A、安全性高 B、收益稳定 C、稳赚不赔 D、免税 答案：C 11.有人联系你用指定APP 打新股一定会中，你会怎么做? A、下 APP 打新股 B、先加上好友观望一下 C、诈骗信息不理他 答案：C 12.证券发行后各种证券在不同的投资者之间买卖流通所形成的市场是() A、二级市场 B、一级市场 C、证券发行市场 D、初级市场 答案：A 13.涉及多个被告的证券纠纷代表人诉讼由()住所地有管辖权的相关法院管辖。 A、发行人 B、原告 答案： A 14.关于洗钱，以下说法不正确的是() A、将非法所得合法化 B、源于二十世纪初 C、掩盖其原始来源 D、是一种合法行为 答案： D 15.信托计划、基金、期货及其它衍生产品均是() A、货币资产 B、有形资产 C、负债 D、金融资产 答案： D 16.创业板上市公司向特定对象发行证券，发行对象最多不超过() A、21名 B、33名 C、35名 D、52名 答案：C 17.以下哪个机构不属于我国现行金融体系的监管机构? A、银保监会 B、中国人民银行 C、保监会 D、证监会 答案： C 18.下列哪种情况一般不适用投服中心简易调解程序? A、事实清楚 B、争议较小 C、标的额较高 D、法律关系较为简单 答案：C 19.深市新股申购单位为()股，每一证券账户申购数量不少于()股。 A、100,100 B、500,500 答案： B 20.上市公司全体董监高应在公开募集证券说明书上签字，保证不存在() A、虚假记载 B、误导性陈述 C、重大遗漏 D、以上三项 答案： D 21.按募集方式分类，有价证券可以分为() A、政府证券、政府机构证券、公司证券 B、公募证券和私募证券 C、上市证券与非上市证券 D、股票、债券和其他证券 答案： B 22.证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而() A、降低 B、上升 C、不变 D、无规律 答案： A 23.股票ETF 可以进行套利主要是因为() A、ETF 采用实物申赎机制 B、ETF 即可申赎，也可在二级市场交易 答案： B 24.基金份额持有人大会由全体()组成 A、基金份额持有人 B、基金管理人 C、基金托管人 答案：A 25.ETF的优势可以简单的概括为“四省”,即省力、省心、省钱、 () A、量大 B、迅捷 C、贴心 D、省时 答案： D 26.根据证监会的《上市公司行业分类指引》,将上市公司分为()门类。 A、3个 B、2个 C、6个 D、19个 答案： D 27.实施上市公司现场检查工作()可以聘请证券服务机构予以协助。 A、必要时 B、随时 答案： A 28.征集人()公开征集沪市上市公司股东权利。 A、可以采用电子化方式 B、不得采用电子化方式 答案： A 29.股票市场价格与每股净资产之比叫做()。 A、市盈率 B、市净率 C、市销率 答案： B 30.可以在上海证券交易所市场挂牌交易的证券有哪些? A、股票 B、基金 C、债券 D、 以上三项 答案： D 31.北交所上市公司()直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助。 A、可以 B、不得 答案： B 32.证监会初步建立了()的注册制实施架构。 A、“一个核心、两个环节、三个市场化安排” B、三个定位 C、三个核心 答案：A 33. 下列不属于国际公认的三大信用评级机构的是()。 A、