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管理体系审核知识培训;介绍;北京中油东方诚信认证咨询有限公司;安全经验分享;安全经验分享;术语和定义;2. 审核准则
一组方针、程序或要求。
注:审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。
3. 审核证据
与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或
其他信息。
注:审核证据可以是定性的或定量的。;4. 审核发现
将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。
注:审核发现能表明符合或不符合审核准则,或指出改进的机会。
5. 审核结论
审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审
核结果。;6. 审核委托方
要求审核的组织或人员。
注:审核委托方可以是受审核方,也可以是依据法律或合同有权要
求审核的任何其他组织。
7. 受审核方
被审核的组织。;8. 审核员
有能力实施审核的人员。
注:能力的理解,见术语“能力”。
9. 审核组
实施审核的一名或多名审核员,由技术专家提供支持。
注:指定审核组中一名审核员为审核组长。
10. 技术专家
向审核组提供特定知识或技术的人员。
注1:特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动,或语言或
文化有关的知识或技术。注2:在审核组中,技术专家不作为审核员。;11. 审核方案
针对特定时间段所策划,并具有特定目的的一组
(一次或多次)审核。
注:审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。
一组审核,包括类型和数量
与一组审核有关的所有活动
特定时间段和特定审核目的;覆盖组织管理体系的本年度一系列的内部审核;
六个月内对关键供方管理体系进行第二方审核;
在合同规定的时间周期内,由第三方认证机构对组织管理体系进行的监督审核;;12. 审核计划
对一次审核活动和安排的描述。
审核计划和审核方案是两个不同的概念;
审核计划是针对一次具体的审核,而审核方案是针对特定时间段的一组审核;
审核计划的详细程度反映每一次具体审核的范围和复杂程度,具有充分的灵活性。;13. 审核范围
审核的内容和界限。
注:审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以??所
覆盖的时期的描述。
14. 能力
经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的
本领。;16;17;18;19;1.审核准备
任命组长,成立审核组
制定审核计划
分配审核任务
编写检查表
2.审核实施
召开首次会议
收集审核证据
确定审核发现
召开末次会议;3.跟踪验证
分析不符合原因
制定纠正和预防措施
实施纠正措施
验证纠正效果
4.审核后
编写审核报告
分发审核报告
保留审核文件;审核组长的职责;支持审核组长开展工作;
编制分工范围内的工作文件;
独立完成分工范围内的现场审核任务;
保管好与审核有关的文件;
验证不符合纠正措施的有效性。;审核计划的作用;(1)审核目的
(2)审核范围
(3)审核准则
(4)审核组成员名单
(5)审核起止日期
(6)审核要求
(7)审核日程安排;审核计划由组长编制,编制时要注意:
应便于审核活动开展,以提高工作效率;
详细程度应反映审核范围和复杂程度;
注重过程方法,避免重条款、轻过程 ;
时间分配要合理,重点部门要保证足够的时间;
资源有效利用(工作量、线路、相似性、关联性);
审核员独立性和能力的要求;
审核计划应有充分的灵活性,允许发生一些更改;
作息时间与企业实际相符。;明确审核的目的、范围和准则
了解体系文件的要求和规定
确定审核的重点
确定审核的路线;按部门审核的路线;检查表是审核员实施审核的提示和参照,作用如下:
审核目的清晰明确
保持审核的系统性,完整性,连续性
保证审核线路的清晰与逻辑性
保证审核方法的合理性
保证审核时间有效利用和审核节奏的合理性
体现审核的正规化和专业性
作为审核的记录和档案之一;受审核部门、审核时间、审核员姓名
审核依据栏:标明标准中要素条款号或文件编号及条款号
检查内容及方式栏:包括提问、查阅记录和现场检查等
检查事实描述栏:将检查结果如实记录,并包括跟踪检查记录
检查结果评价栏:包括符合、不符合及严重程度;
去哪查——部门、场所
找谁查——审核的对象
查什么——检查内容和要点
怎么查——审核的方法;以审核准则为依据,结合受审核部门特点和实际,重点突出;
以危害因素的识别与控制为主线,兼顾要素之间的逻辑关系,明确审核思路;
保证审核的完整性,覆盖全面,不能遗漏要素、部门、过程等环节;
抽样考虑代表性,抽样数量应考虑母体容量;
注意可操作性,时间留有余地;设计检查表应注意的问题;编写检查表举例;序号;召开首次会议目的;
(1)与会
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