HSE管理体系审核知识培训课件.pptx

管理体系审核知识培训;介绍;北京中油东方诚信认证咨询有限公司;安全经验分享;安全经验分享;术语和定义;2. 审核准则 一组方针、程序或要求。 注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。 3. 审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或 其他信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的。;4. 审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。 5. 审核结论 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审 核结果。;6. 审核委托方 要求审核的组织或人员。 注：审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或合同有权要 求审核的任何其他组织。 7. 受审核方 被审核的组织。;8. 审核员 有能力实施审核的人员。 注：能力的理解，见术语“能力”。 9. 审核组 实施审核的一名或多名审核员，由技术专家提供支持。 注：指定审核组中一名审核员为审核组长。 10. 技术专家 向审核组提供特定知识或技术的人员。 注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或 文化有关的知识或技术。注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。;11. 审核方案 针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组 （一次或多次）审核。 注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。 一组审核，包括类型和数量 与一组审核有关的所有活动 特定时间段和特定审核目的;覆盖组织管理体系的本年度一系列的内部审核； 六个月内对关键供方管理体系进行第二方审核； 在合同规定的时间周期内，由第三方认证机构对组织管理体系进行的监督审核；;12. 审核计划 对一次审核活动和安排的描述。 审核计划和审核方案是两个不同的概念； 审核计划是针对一次具体的审核，而审核方案是针对特定时间段的一组审核； 审核计划的详细程度反映每一次具体审核的范围和复杂程度，具有充分的灵活性。;13. 审核范围 审核的内容和界限。 注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以??所 覆盖的时期的描述。 14. 能力 经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的 本领。;16;17;18;19;1.审核准备 任命组长，成立审核组 制定审核计划 分配审核任务 编写检查表 2.审核实施 召开首次会议 收集审核证据 确定审核发现 召开末次会议;3.跟踪验证 分析不符合原因 制定纠正和预防措施 实施纠正措施 验证纠正效果 4.审核后 编写审核报告 分发审核报告 保留审核文件;审核组长的职责;支持审核组长开展工作； 编制分工范围内的工作文件； 独立完成分工范围内的现场审核任务； 保管好与审核有关的文件； 验证不符合纠正措施的有效性。;审核计划的作用;（1）审核目的 （2）审核范围 （3）审核准则 （4）审核组成员名单 （5）审核起止日期 （6）审核要求 （7）审核日程安排;审核计划由组长编制，编制时要注意： 应便于审核活动开展，以提高工作效率； 详细程度应反映审核范围和复杂程度； 注重过程方法，避免重条款、轻过程 ； 时间分配要合理，重点部门要保证足够的时间； 资源有效利用（工作量、线路、相似性、关联性）； 审核员独立性和能力的要求； 审核计划应有充分的灵活性，允许发生一些更改； 作息时间与企业实际相符。;明确审核的目的、范围和准则 了解体系文件的要求和规定 确定审核的重点 确定审核的路线;按部门审核的路线;检查表是审核员实施审核的提示和参照，作用如下： 审核目的清晰明确 保持审核的系统性，完整性，连续性 保证审核线路的清晰与逻辑性 保证审核方法的合理性 保证审核时间有效利用和审核节奏的合理性 体现审核的正规化和专业性 作为审核的记录和档案之一;受审核部门、审核时间、审核员姓名 审核依据栏：标明标准中要素条款号或文件编号及条款号 检查内容及方式栏：包括提问、查阅记录和现场检查等 检查事实描述栏：将检查结果如实记录，并包括跟踪检查记录 检查结果评价栏：包括符合、不符合及严重程度; 去哪查——部门、场所 找谁查——审核的对象 查什么——检查内容和要点 怎么查——审核的方法;以审核准则为依据，结合受审核部门特点和实际，重点突出； 以危害因素的识别与控制为主线，兼顾要素之间的逻辑关系，明确审核思路； 保证审核的完整性，覆盖全面，不能遗漏要素、部门、过程等环节； 抽样考虑代表性，抽样数量应考虑母体容量； 注意可操作性，时间留有余地;设计检查表应注意的问题;编写检查表举例;序号;召开首次会议目的; （1）与会