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第十七章 商事法律制度 第一节 公司法律制度一、公司的概念和种类(一)公司的概念公司，是指股东依照《公司法》的规定出资设立，股东以其出资额或认购的股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人。(二)公司的种类二、公司设立制度公司设立是指公司发起人为促成公司成立并取得法人资格，依照法律规定的条件和程序所必须完成的一系列法律行为的总称。设立公司必须履行公司设立的程序。公司章程，是指公司依法制定的、规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的慕本文件，也是公司必备的规定公司组织及活动基本规则的书面文件。 公司章程有如下作用:1.公司章程是公司设立过程中重要的法律文件。 2.公司章程是确定公司权利、义务关系的基本法律文件。3.公司章程是公司对外进行经济交往的基本法律依据。 4.公司章程是公司的自治规范。 三、公司资本制度 公司资本，是股东为达到公司目的所实施的财c产出资的总额。 1.资本法定。 2.强调公司必须有相当的财产与其资本总额相维持。3.强调公司资本不得任意变更。 四、公司的组织机构(一)股东大会 (二)董事会(三)监事会(四)公司经理五、公司终止制度1.公司破产。2公司解散。 (l)公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现时; (2)股东会或股东大会决议解散; (3)因公司合并或者分立需要解散的; (4)公司违反法律、行政法规被依法吊销营业执照、..#令关闭或被撤销; (5)人民法院依法予以解散的。 第二节 证券与保险法律制度一、证券法 (一)证券法及基本原则《中华人民共和国证券法》(以下简称(证券法》)于1998年12月29日由第九届全国人大常委会第六次会议通过，1999年7月l日正式实施。该法分别于2004年、2005年、2013年和2014年进行过四次修订。 《证券法》贯彻公开、公平、公正原则。 (二)证券发行 1.证券发行方式。证券发行分为公开发行和非公开发行。 非公开发行，也称私募发行，是指采用非公开的方式，向特定的对象发行的行为。《证券法》第十条第三款规定，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。 2.证券发行管理制度。证券发行管理制度主要有三种:审批制、核准制和注册制三种。证券发行核准制，即所谓的实质管理原则，以欧洲各国的公司法为代表。依照证券发行核准制的要求，证券的发行不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券管理机构制定的若干适于发行的实质条件。 注册制是指证券发行申请人依法将与证券发行有关的一切信息和资料公开，制成法律文件，送交主管机构审查，主管机构只负责审查发行申请人提供的信息和资料是否履行了信息披露义务的一种制度。 审批制是一国在股票市场的发展初期，为了维护上市公司的稳定和平衡复杂的社会经济关系，采用行政和计划的办法分配股票发行的指标和额度，由地方或行业主管部门根据指标推荐企业发行股票的一种发行制度。 3.发行保荐。2003年12月28，证监会公布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，决定从2004年2月1日起在中国内地施行保荐人制度。 4.证券承销。 我国《证券法》规定的证券承销业务有代销和包销两种。 (三)证券交易1.交易条件。2.交易方式。 (1)证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。 ( 2)券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。 (3)证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行。 (四)证券上市(1)上市条件。股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件:股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;公司股本总额不少于人民币3 000万元;公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币10亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 (2)暂停和终止上市。上市公司丧失上市条件的，其股票依法暂停上市或者终止上市。市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易:公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝到正;公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利;公司解散或者被宣告破产;证券交易所上市规则规定的其他情形。 2.债券上市。(1)上市条件。公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件:公司债券的期限为一年以上;公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。(2)暂停和终止上市。 公司债券上市交易后，公司有下列情