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A 股IPO上市 环球律师事务所
GLOBAL LAW OFFICE
法律问题审核要点
呈 递
刘成伟
⼆〇⼆三年九⽉
The First Chinese Law Firm
A 股I P O 上市
法律问题审核要点
⽬录 | CONTENTS
1 全⾯注册制下A股IPO的板块定位
2 京沪深交易所A股IPO的上市⻔槛
3 法律问题审核要点—股东结构层⾯
4 法律问题审核要点—业务独⽴⻆度
5 法律问题审核要点—合规经营⽅⾯
6 A股上市流程—股改、申报及注册
A 股I P O 上市
法律问题审核要点
⽬录 | CONTENTS
1
2
3 1 全⾯注册制下
4
5 A股IPO的板块定位
6
04 A股公开发⾏注册制的改⾰历程
• 《证券法》第9条,“公开发⾏证券,必须符合法律、⾏政法规规定的条件,并依法
监督管理机构或者国务院授权的部⻔注册。未经依法注册,任何单位和个⼈不得公开发⾏证券。”
北交所注册制
• 202111,北交所规则落地
• 官宣设⽴科创板
并试点注册制 新《证券法》⽣效 •⾸批企业上市
201512 201903 202006 202302
201811 202111 全⾯注册制
授权改⾰ • 沪深主板推⾏注册制
• 全国⼈⼤授权 上交所科创板注册制 深交所创业板注册制 • 各板块全⾯注册制
国务院改⾰
• 201903,科创板配套规则落地 • 202006,创业板注册制规则落地
•⾸批科创板企业上市 •⾸批注册制企业上市
05 “全国性证券交易场所” 3 + 1
北京
A股
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