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2023年金融专业:洗钱风险管理人员技能从
业资格考试题库(附含答案)
一、单选题
1、金融情报机构分析信息的最基本目的是()
A.发现资金的总体流向和趋势
B.发现犯罪的趋势、手段和应对方法
C.发现犯罪线索"
D.为社会中的交易主体绘制了一组动态行为素描
正确答案: C
2、谁最先在金融机构反洗钱领域提出了 “了解你的客
户的原则”()
A、人民银行
B、银监局
C、 巴塞尔银行委员会
D、全国人大。
正确答案: C
3.关于反洗钱监管对象的保密义务以下说法正确的是
第 1页共 104 页
A: 依据反洗钱制度中"保密义务的免责"原则,银行
可不受 《商业银行法》中保密条款的约束
B: 依据反洗钱制度中"保密义务的免责"原则,金融
机构可向其他组织和个人提供客户交易信息
C: 依据反洗钱制度中"保密义务的免责"原则,金融
机构在提交大额和可疑交易报告时仍不能免除保密义务
D: 依据反洗钱制度中"保密义务的免责"原则,金融
机构在提交大额和可疑交易报告时可免除保密义务
正确答案: D
4.下列哪种情况出现时,可以不重新识别客户()。
A: 客户行为异常
B: 客户有洗钱嫌疑
C: 先前获得的客户身份资料存在疑点
D: 金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的
客户身份识别结果。
正确答案: D
5.金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则
是()。
A: 实事求是
第 2 页共 104 页
B: 规范管理
C: 严进宽出
D: 了解你的客户
正确答案: D
6.洗钱风险管理资源投入应当与所处行业风险特征、管
理模式、业务规模、产品复杂程度等因素相适应,并根据情
况变化及时调整,这体现了洗钱风险管理遵循的哪项原则
A: 全面性原则
B: 独立性原则
C: 匹配性原则
D: 有效性原则
正确答案: C
7. 《中华人民共和国反洗钱法》所称反洗钱,是指为了
预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织
犯罪、()、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯
罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱
活动,依照本法规定采取相关措施的行为。
A: 泄密罪
B: 扰乱市场秩序罪
第 3 页共 104 页
C: 恐怖活动犯罪
D: 治安犯罪
正确答案: C
8.金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单,应立即
采取相应的交易限制措施,下列不属于交易限制措施的是()。
A: 停止金融账户的开立、变更、撤销和使用
B: 暂停金融交易
C: 协助转移或转换金融资产
D: 拒绝转移或转换金融资产
正确答案:C
9.根据 《中华人民共和国反洗钱法》和有关规定,国务
院反洗钱行政主管部门是指()。
A: 国务院金融协调办公室
B: 中国人民银行
C: 中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国
证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会
D: 中华人民共和国公安部
正确答案: B
10.我国首次使用"客户身份识别"一词是在哪部反洗
第 4 页共 104 页
钱法律法规中?()
A: 《中国人民银行法》
B: 《反洗钱法》
C: 《金融机构反洗钱规定》
D: 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录
管理办法》
正确答案:B
11.2003年6月,金融行动特别工作组在柏林召开会议,
规定的洗钱犯罪的上游犯罪种类有()。
A:20 种以上
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