精品年11月30日证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案.pdf

2019 年 11 月 30 日证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案 以下内容为环球网校搜集整理部分真题及答案，仅供广大考生参考使用。 1.根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险限额管理的说法，正确的是()。 I.证券公司应对流动性风险管理实施限额管理 II.证券公司应至少每半年对流动性风险管理限额进行一次评估，必要时进行调整 II.证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险风险管理情况，制定流动性风险管理控制指标 IV.证券公司应建立现金流测算和分析框架，有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现 金流缺口 A.I、II B.I、III，IV C.II、III、IV D.III、IV 【参考答案】B 2、甲股份有限公司经营电子产品，因业务规模不断扩大，公司决定在上海、深圳两地设立分公司。该股份 有限公司下列做法正确的有 ()。 Ⅰ向分公司所在地的登记机关申请登记，领取营业执照 Ⅱ该两分公司领取营业执照后取得法人资格 Ⅲ分公司的经营范围不得超出甲公司的经营范围 Ⅳ两分公司的经营范围应当有所区分 A. Ⅰ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ C. Ⅰ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅳ 【参考答案】A 3、根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同应当约定融资融券特定的() 关系。 A.托管 B.质押 C.信托 D.担保 【参考答案】C 4、下列关于普通合伙企业与有限合伙企业主要区别的说法，正确的有()。 I.合伙人对企业债务的责任方面不同 II.关联交易方面不同 Ⅲ.利润分配方面不同 IV.合伙人拥有的权利方面不同 A.I、II、IV B. Ⅱ、Ⅳ C.I、II、III、IV D.I、II、III 【参考答案】C 5、证券公司从事证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用()席位进行。 A.交易 B.特殊 C.代理 D. 自营 【参考答案】D 6、下列关于“沪港通”的说法，错误的是() A.沪股通股票包括以外币报价交易的股票(B股) B.沪股通股票包括上证 180 指数成分股 C.沪港通包括沪股通和港股通两部分 D.沪股通股票包括上证 380 指数成分股 【参考答案】A 7.上市公司最近()年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。 A.5 B.3 C.2 D.4 【参考答案】B 8.根据沪港通股票市场交易互联互通机制，沪股通股票范围包括 ()。 A.上证 380 指数成分股 B.科创板股票 C.上证指数成分股 D.沪深 300 指数成分股 【参考答案】A 9.根据 《公司法》，对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的公司，以下做法正 确的有 () Ⅰ.由公司登记机关责令整改 Ⅱ.处以注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款 Ⅲ.处以五万元以上五十万元以下的罚款 Ⅳ.情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照 A Ⅰ、Ⅱ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ CⅢ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【参考答案】D 10.根据《证券法》的规定，持有公司()以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制 人及其董事、监事、高级管理人员等均属于知悉证券交易内幕信息的知情人员. A.15% B.5% C.20% D.10% 【参考答案】B 11.根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列()情形的，中国证监会应当从重处理。 I.协助他人向监管人员输送利益 II.连续或者多次违反该规定 III.曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定 IV.涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响 A.I、II B.I、II、III、IIV C.II、III D.I、Ⅲ、IV 【参考答案】B 12、有下列()情形之一的，资产管理计划应当终止。 I.资产管理计划存续期届满且不展期 II.经全体投资者、证券公司和托管人协商一致决定终止的 III.集合资产管理计划存续期间，持续 3 个工作日投资者少于 2 人 IV.发生资产管理合同约定的应当终止的情形 A.II、III、IV B.I、II、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III 【参考答案】C 13、下列关于法的特征错误的是()。 A.法具有国家意志性，是由国家制定或认可的社会规范 B.法具有规范性，是调整人们的行为或社会关系的规范 C.法是以权利和义务为内容的社会规范 D.法具有国家强制性，国家强制力是保证法得以实施的唯一手段 【参考答案】D 14