2023年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试历年主人难题荟萃带答案.docxVIP

2023年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试历年主人难题荟萃带答案 卷I 一.单项选择题(共30题) 1.金融机构开展资产管理业务，下列不符合要求的规定是(??)。 A. 对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算 B. 不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务 C. 金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理 D. 资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品 正确答案：A, 2.基金销售机构应当建立完善的（）。Ⅰ．基金份额持有人账户Ⅱ．资金账户管理制度Ⅲ．基金份额持有人资金的存取程序Ⅳ．授权审批制度 A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D. Ⅰ、Ⅳ 正确答案：B, 3.证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）进行托管。 A. 资产托管机构 B. 资产管理机构 C. 证券托管机构 D. 证券管理机构 正确答案：A, 4.直投子公司及其下属机构, 直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于( ) 。 I 国债 Ⅱ 投资级公司债 Ⅲ 证券投资基金 Ⅳ集合资产管理计划 A. ⅠⅡⅣ B. ⅠⅡⅢ Ⅳ C. ⅠⅢ Ⅳ D. ⅡⅢ 正确答案：B, 5.证券经纪人（）且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资资格。 Ⅰ.按规定收取服务费用； Ⅱ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书； Ⅲ.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动； Ⅳ.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项 A. Ⅰ、Ⅱ B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅳ 正确答案：C, 6.张、王、李、赵共同设立了甲有限合伙企业，张、王为普通合伙人，李、赵为有限合伙人。3月3日，甲企业向建设银行借款10万元。4月4日，刘、马二人分别作为普通合伙人和有限合伙人加入该企业；5月5日，张、李二人分别转变为有限合伙人、普通合伙人；6月6日，王、赵二人退伙。7月7日，甲企业欠建设银行的10万元到期。对于该笔债务，下列表述正确的是（　　)。 A. 张、王、刘、李承担无限连带责任，马以其认缴的出资额为限承担责任，赵以其从甲企业分回的财产承担责任 B. 张、李、刘承担无限连带责任，马以其认缴的出资额为限承担责任，王、赵二人不承担责任 C. 张、王承担无限连带责任，李、赵以其认缴的出资额为限承担责任，刘、马不承担责任 D. 张、王承担无限连带责任，李以其认缴的出资额为限承担责任，赵以其从合伙企业分回的财产承担责任，刘、马不承担责任 正确答案：A, 7.发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有 ( )。 Ⅰ.转移或者隐瞒所募集资金的 Ⅱ.发行股票发行数额在500万元以上的 Ⅲ.利用募集的资金进行正常经营活动的 Ⅳ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 A. Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ B. Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ C. Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ 正确答案：A, 8.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。 A. 10 B. 15 C. 20 D. 30 正确答案：C, 9.下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是（）。 A. 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1 B. 证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20% C. 证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70% D. 证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20% 正确答案：C, 10.证券公司应确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（ ）等方面相互分离。 Ⅰ．机构 Ⅱ．信息 Ⅲ．人员 Ⅳ．账户 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ 正确答案：A, 11.（）对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案。 A. 证券公司 B. 证券交易所 C. 证券公司战略投资机构 D. 财政部 正确答案：B, 12.下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）。 Ⅰ督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作 Ⅱ督促和检查申报人履行对市场公开做出的相互承诺的情况 Ⅲ督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况 Ⅳ督促并购重组当事人按照相互程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报吿和信息披露的义务 A. Ⅰ Ⅱ Ⅳ B. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ C. Ⅱ Ⅲ Ⅳ D.