管理体系认证简答题+问答题-审核员考试助手.docx

PAGE14 / NUMPAGES14 问答题 一、采用过程方法所需满足的具体要求有哪些? 具体要求包括: 1.确定体系的目标和实现这些目标所需的过程，以及过程所需的输入和期望的输出; 2.确定过程的顺序和相互作用，将过程及其相互关系作为一个体系进行管理，以有效和高效地实现组织的目标; 3.确定和应用所需的准则和方法(包括监视、测量和相关绩效指标)，以确保这些过程的运行和有效控制; 4.确定并确保获得过程所需的资源; 5.规定与过程相关的责任、权限和义务; 6.管理可能影响过程输出和质量管理体系整体结果的风险和机遇; 7.评价过程，分析个别过程的变更对整个体系的影响，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果; 8.确保获得必要的信息，以运行和改进过程并监视、分析和评价整个体系的绩效。 过程方法可通过采用PDCA循环以及基于风险的思维对过程和体系进行整体管理 从而有效利用机遇并防止发生非预期结果。 二、实施风险管理，对组织有哪些益处? 实施风险管理有助于组织获得以下效果: 1.提高实现目标的可能性; 2.鼓励主动性管理; 3.在整个组织意识到识别和处理风险的需求; 4.改进机会和威胁的识别能力; 5.符合相关法律法规要求和国际规范; 6.改进强制性和自愿性报告; --改善治理; 7.提高利益相关方的信心和信任; 8.为决策和规划建立可靠的根基;加强控制; 9.有效地分配和利用风险处理的资源: 10.提高运营的效果和效率; 12.增强健康安全绩效，以及环境保护; 13.改善损失预防和事件管理; 14减少损失; 15.提高组织的学习能力 16.提高组织的应变能力 三、初次认证第二阶段审核应包括哪些内容? 第二阶段审核的目的是评价客户管理体系的实施情况，包括有效性。第二阶段审核至少应包括: 1)与适用的管理体系标准或其他规范性文件的所有要求的符合情况及证据 2)依据关键绩效目标和指标(与适用的管理体系标准或其他规范性文件的期望一致)，对绩效进行的监视、测量、报告和评审; 3)客户管理体系的能力以及在符合适用法律法规要求和合同要求方面的绩效; 4)客户过程的运作控制; 5)内部审核和管理评审; 6)针对客户方针的管理职责; 四、管理学的七项基本原理包括哪些? 包括以下七项原理: 1)系统原理:任何组织都是由人、财、物、时间、信息等组成的，都是一个完整的系统。没有系统，管理也就无从谈起，系统原理不仅为认识管理基本规律提供了新的视角和方法，同时它所提供的观点和方法对人本原理、责任原理有重要影响。 2)人本原理:一种以人为中心或者说以人为核心的管理理念。 3)责任原理:职责的确定是以合理的分工为基础的，没有分工，就会造成责任模糊，管理混乱。 4)能级原理:管理的能级结构是指为了实施有效的管理，必须在组织中建立一个合理的能级结构，并按照一定的标准，将管理的对象置于相应的能级结构中。 5)效益原理:现代管理的基本目标在于获得最佳管理效益，实现更好的社会效益。这就要求各项管理活动都要始终围绕系统的整体优化目标，通过不断地提高效率，使投入的资源得到充分、合理、有效的利用。 6)信息原理:信息作为组织的一种重要资 源，是现代管理的依据和基础，信息技术已成为现代企业的核心技术，必须善于获取信息、整理信息、组合信息、利用信息，对信息进行有效的管理，这就是管理的信息原理。 7)适度原理:良好的管理要求管理者在处理组织内部各种矛盾、协调各种关系时把握好度的问题。适应度的原因在于组织管理面对的各种不确定性以及由此而决定的管理实践的艺术性特征，度的把握在很大程度上取决于管理者的直觉。以上七项基本原理是管理学的基本规律。 五、PDCA在实施过程中应如何分解? PDCA循环可以使管理方法和工作步骤更加条理化、系统化、图像化和科学化，PDCA可分为八个步骤分解: 1)分析现状，找出存在的问题，并尽可能用数据加以说明。 2)分析产生问题的各种影响。 3)在影响问题的诸多因素中，找出主要的影响因素。 4)针对影响的主要因素，制定措施，提出改进计划，并预计其效果。 5)按照制订的计划组织实施。 6)根据计划的要求，检查实际执行的结果，看是否达到了预期的效果。 7)根据检查的结果进行总结，把成功的经验和失败的教训都形成一定的标准或规定，巩固已经取得的经验，同时防止重蹈覆辙。 8)提出这一循环中尚未解决的问题，将其转入下一次的PDCA循环，再进行处理和持续改进。 六、在实施合规性评价之前，应在哪些方面评价合规义务的执行情况? (1)建立方针时考虑合规义务的内容。 (2)涉及合规义务的过程绩效和特定领域绩效的输出。 (3)合规义务的变化情况。 (4)在组织控制下的工作人员履行合规义务的过程，以及不履行合规义务的后果。 (5)合规义务可能带来的风险和机遇 七、关于认