廉洁从业风险报告主要风险和防控措施.doc

PAGE 20 廉洁从业风险主要风险和防控措施 第一部分 建设工程中的廉洁从业风险 建设工程施工队伍选择 问题描述： 1、根据单位提供的岗位职责、与工程施工的相关管理制度，单位工程施工队伍的选择主要通过以下方式：公开招标、竞争性谈判、比较采购等方式，相关管理制度规定如下： 《招投标工作内部管理办法》第七条：本规定第二条所列各类项目达到下列标准之一的，必须公开招标；具备进场招标各项条件的，进入市公共资源交易中心实施进场招标： （一）施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；（主材单独采购的，200万元为不含主材的估算价） （二）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的； （三）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的； （四）单项合同估算价低于第（一）、（二）、（三）项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。 《招投标工作内部管理办法》第九条：竞争性谈判或比价采购，须保留谈判、比价过程资料或背景说明，由经办人、部门负责人签字后连同合同一并存档。 《招投标工作内部管理办法》第十二条：除公开招标外，其他各类方式采购过程中所形成的背景记录、决策记录（含向上级汇报记录）及执行记录必须齐全、完整，由经办人、部门负责人签字，不得有缺页、漏签处，由采购责任部门按公司档案管理要求存档备查。 《招投标工作内部管理办法》第十三条：投标人有贿赂公司相关人员行为的，取消投标资格。 单位上述管理制度中没有关于如何确定投标人资格、技术要求、评标标准等规定。 2、单位大量工程和采购采取竞争性谈判和询价的方式，但是单位没有关于竞争性谈判和询价方式招标的具体规定，如竞争性谈判对象的选取方式、评分标准，询价的程序和资料要求等。 3、通过查阅单位制度和访谈发现，单位没有对施工队伍的管理和考评制度。 风险分析： 1、公开招标 公开招标投标人资格要求、评标标准、技术要求等由单位确定，但是对该方面无明确的标准和要求。 公开招标项目标的额大，有些单位为达到中标的目的而对招标单位人员行贿，通过对投标人资格、评标标准、技术要求等方面的设置，为某些单位设置投标加分的机会，或为排除某些单位而设置一些障碍、限制条件。 2、招标代理 场外招标一般通过招标代理机构进行，对于招标代理机构是否公平公正的组织招标，缺少监督。 由于对招标代理机构的招标过程缺乏监督，有的招标代理机构收受他人贿赂，暗中操纵相关单位中标。但更多情况下，招标单位相关人员收受贿赂，指使招标代理机构操纵相关单位中标。 3、竞争性谈判和询价 单位竞争性谈判、询价项目众多，但是对竞争性谈判和询价的过程、如何确定参加竞争性谈判或询价的单位、如何评标等没有具体的管理制度、操作流程、相应的监管和惩戒。 工程通过竞争性谈判、询价的方式发包，是不公开进行的，缺少公众监督，是容易滋生廉洁从业风险的地方。进行工程施工可以使施工单位盈利，施工单位为获取施工的工程往往会贿赂发包单位的人员。 4、对施工队伍的管理和考评 据访谈了解，单位对施工单位采取入围管理，各分公司使用施工单位主要从入围的单位中选取。施工单位素质不一，良莠不齐。对于入围施工队伍的管理尚无相应的制度，对入围施工单位施工情况也没有统一的考评。没有了制度的约束，就会给施工队伍为能入围而行贿留下空间，也会给各分公司人员收受贿赂使用某施工队伍留下空间。 公开招标方面主要风险点： 1、发包方人员收受承包人贿赂或基于特殊关系，向招标代理机构打招呼，使行贿人或特定关系人中标； 2、发包方人员干预招标代理机构选择评标人员，向行贿人、特定关系人泄露评标人员信息； 3、发包方人员收受好处或基于特定关系，制定技术标时有意设置对行贿人、特定关系人有利的条件和评分标准，增加行贿人、特定关系人中标的机率； 4、发包方人员向行贿人、特定关系人泄露其他投标单位信息，暗中操作其他投标单位为行贿人、特定关系人陪标，损害发包人利益。 防控措施： 1、修订、完善工程招标管理制度，明确如何确定投标人资格要求、评标标准、技术要求等； 2、加强对非法参与招标投标行为的监督和责任追究制度； 3、加强对招标代理机构的监督和责任； 4、除涉及商业秘密外，现场公开说明中标单位中标的主要原因，加大社会监督的力度。 竞争性谈判和询价方面主要风险点： 1、在选择参加竞争性谈判的单位时，收受施工单位贿赂或基于特定关系，使行贿单位、特定关系人有机会参加竞争性谈判或询价，使具备能力的施工单位不能平等参与竞争性谈判或询价； 2、为使行贿人或特定关系人中标，选择与其实力悬殊的单位参加竞争性谈判或询价，增加行贿人、特定关系人中标的机率； 3、发包人员暗中操作，向行贿人或特定关系人泄露参与竞争性谈判单位，使行贿人或特定关系人有机会与其他参与单位串通投标； 4、不实际