反洗钱上半年工作总结.docx

第 反洗钱上半年工作总结 反洗钱上半年工作总结 (一)内控制度建设与执行情况  20年在我司反洗钱工作领导小组全面负责和指导落实下，合规稽核部根据人民银行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的要求，修订了公司《国元期货反洗钱内部控制制度》并起草了《国元期货洗钱和恐怖融资及客户分类管理制度》及其操作规程，同年12月28日公司董事会审议通过了上述制度并报送人民银行备案。  20年公司各部门有效执行了反洗钱内部控制制度的各项要求，涵盖了各项业务管理中涉及洗钱活动的预防和监控措施，包括客户身份识别、客户身份资料和交易记录的保存、大额交易和可疑交易报告等工作。  (二)组织机构建设情况  公司成立反洗钱工作领导小组，由总经理任组长、首席风险官任副组长。领导小组全面负责组织、落实公司整体反洗钱工作规划，并督导各部门、分支机构落实反洗钱具体工作。  公司合规稽核部为反洗钱具体工作的承担部门。合规部指派一名工作人员担任反洗钱专员，并具体负责反洗钱有关的经办工作。  20年我司反洗钱专员发生变动，由施睿变更为王子铭，变动情况已及时上报人民银行。  (三)大额交易和可疑交易报告情况  我司反洗钱专员高度重视可疑交易的报告工作，积极与各部门、各岗位人员联系，严格甄别日常交易中有大笔入金、出金;一次性大额短线交易;或大额频繁交易不活跃品种等异常交易行为，并严格关注。截止20年12月31日，暂未发现大额交易或可疑交易的情况。  (四)客户身份识别和身份资料及交易记录保存的情况  1、业务办理中客户身份识别情况  (1)在开户环节对客户身份进行识别  在办理开户业务时，我司要求必须客户本人持有效身份证件或身份证明文件办理开户手续，并真实、完整地填写客户基本信息表格等材料。客服中心开户人员在为客户办理手续前对照审查客户身份证明文件相关信息，并通过现场征询、客户回访等方式确认客户信息，留存相关影像资料及复印件。  20年我司所办理各项业务均符合相关制度要求，未发现匿名、假名账户。  (2)客户相关信息资料变更  我司在为客户办理资金账户等重要信息时均严格遵守反洗钱有关规定，对客户重新识别身份信息，要求客户提供有效身份证件或身份证明文件和公证机关出具的证明书办理变更手续。  20年我司未为身份不明的客户办理业务或提供服务。  (3)客户风险等级划分  对新开户客户进行风险等级评估，并填写《反洗钱客户风险等级划分标准表》。  2、客户身份资料和交易记录保存情况  公司严格按照《反洗钱内部控制制度》及其他规范性文件要求安全、准确、完整的保存客户身份资料、交易记录等，未经批准手续不得调阅客户有关资料。  20年我司未发生客户资料泄密情况。  3、相关资料报送情况  20年我司及时采集反洗钱非现场监管报表数据，准确的将反洗钱非现场监管信息报送给人民银行营业管理部，未发生漏报、迟报等情况。  (一)反洗钱宣传工作  20年我司将通过开展一次户外反洗钱宣传活动，充分发挥期货经营机构的反洗钱作用，提高公民及客户的反洗钱意识，增强其履行反洗钱义务的自觉性，防范有关洗钱风险的发生。同时，加强总部及分支机构间的反洗钱沟通和协调工作，进一步优化我司反洗钱工作的内部环境。  1、宣传内容  (1)反洗钱一法四规，包括《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等;  (2)反洗钱基本常识：包括什么是洗钱;洗钱手段有哪些，重点关注期货市场洗钱有关手段;投资者反洗钱身份识别应具备的条件;投资者反洗钱风险等级划分如何开展;反洗钱监控系统操作等;  (3)洗钱罪的犯罪构成及社会危害性，以及对社会、机构和个人会产生的不良影响。  2、宣传时间  由我司自行安排在20年9或10月份进行宣传。  3、宣传方式  (1)利用横幅进行宣传。内容借以反洗钱标语口号，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪、打击洗钱、人人有责等对社会公众普及宣传反洗钱有关知识，增强受众群体的反洗钱意识。  (2)宣传折页和板报。反洗钱宣传折页和板报应阐释有关反洗钱知识及相关法律法规，宣传折页应放置在营业场所明显位置，方便客户取阅。  (3)开展分支机构的柜面宣传。各营业部根据自身条件可通过营业部场所影像宣传设备定时