深圳A股股份结算.ppt

新意证券管理系统V5 内部培训2/23/2002新意证券管理系统5.0版深圳A股股份结算 新意证券管理系统V5 内部培训2/23/2002内容提要术语业务流程系统需求数据接口实现设计处理结果 新意证券管理系统V5 内部培训2/23/2002术语交易席位证券帐户与资金帐户托管与转托管配股认购权证委托股份清算资金清算 新意证券管理系统V5 内部培训2/23/2002系统需求实现股份清算（到股东级）资金清算（到营业部级）股份认领内部转托管股份查询其他查询及报表 新意证券管理系统V5 内部培训2/23/2002清算业务流程读数据交易数据清分交易数据清算开工处理非交易数据清分非交易数据清算生成资金净额数据数据发放 新意证券管理系统V5 内部培训2/23/2002股份清算原理求和交易数据清算净额非交易数据清算净额上日股份余额本日股份余额 新意证券管理系统V5 内部培训2/23/2002数据接口交易接口 证券信息库SJSXX.dbf 行情库SJSHQ.dbf 委托库SJSWT.dbf 回报库SJSHB.dbf 指数库SJSZS.dbf开户登记接口开户委托库(SJSKW.dbf) 开户回报库(SJSKB.dbf) 开户回报库(SJSKB.dbf) 股份结算接口股份结算信息库SJSGF.dbf 股份结算对帐库SJSDZ.dbf 股份转让统计库SJSTJ.dbf 资金结算接口 资金结算信息库SJSZJ.dbf 新意证券管理系统V5 内部培训2/23/2002实现设计（一）数据库架构：主库——席位代码表、股份余额表、无头帐表、股东信息表等表；存储过程接口库——交易所接口表历史库——接口表及无头帐表的备份表系统主要配置表：1.系统库配置表(XT_DBDIST)：必须配置。2.机构信息表(XT_JGXX)：存放每一分支机构所对应的营业部、区域中心。3.银行网点表(XT_YHWD)：用于银证通,存放银行网点信息。4.席位表(SA_XT_XWDM)：用于存放每一席位与分支机构的对应关系，清分 方式，机构编号，合同代码区间等。5.费用参数表(SA_XT_FYCS)：用于存放深A各种收费的费率。 新意证券管理系统V5 内部培训2/23/2002实现设计（二）接口数据清分方式：分类清分方式说明参数代码取值备注交易回报库按独立席位号QF_HB_XWHYES/NO?按合同序号（统一编号设置）QF_HB_HTXH_TYYES/NO?按合同序号（非统一设置）QF_HB_HTXHYES/NO?按委托库QF_HB_WTKYES/NO排他的结算信息库按独立席位号QF_GF_XWHYES/O?按合同序号（统一编号设置）QF_GF_ HTXH_TYYES/NO?按合同序号（非统一设置）QF_GF_ HTXHYES/NO?按股份余额库QF_GF_GFYEYES/NO?按股东信息库QF_GF_GDXXYES/NO?按股东信息库清分无头帐QF_GF_WTZYES/NO?按结算报盘库QF_GF_JSBPYES/NO只与按股东信息库并用 新意证券管理系统V5 内部培训2/23/2002实现设计（三）无头帐的处理 ：1.????无头帐全部放在表SA_NULL_SJSGF中，同时也反映在股份余额表中；2.????无头帐在清算之前不移入结算信息库VW_JK_SJSGF表；3.??? 无头帐可进行手工认领和自动认领，认领时根据无头帐表进行，每笔 认领单条记录，对股份余额表数据进行修改，修改无头帐库机构代码， 同时处理所含资金数据；4.????自动认领在清分时进行，增加股份结算记录按转托管来实现；5.????在开工处理时，处理认领资金的记帐，将已认领无头帐记录备份到历 史库后，删除掉已认领无头帐记录。 实现设计（四）序号操作流程功能描述1开工处理认领资金记帐；把上一交易日股份认领、内转业务记录移到本交易日相应的清算用表，同时清空业务表；把上一交易日已认领无头帐数据、接口数据、资金数据等导入相应的历史表；更新股份余额；记开工处理流程。2读数据从指定目录读取清算接口DBF文件，作为本日清算的数据源。 3交易预处理将SJSHB清分到各托管营业部。按合同序号等。4非交易特殊业务预处理将SJSGF表特殊业务类记录清分到各托管营业部。含：新股登记业务(01)、权益派发(20/21)、配股到帐(23)、更换证券帐户(14)、市值配售新股确认(A5)、市值配售可配售(A4)。5非交易预处理对其他业务进行处理。按合同序号等。6股份清算利用系统内部标准清算接口实施股份清算，包括交易过户清算和非交易过户清算。 7股份对帐股份余额同交易所的SJSTJ核对(按席位、股东、证券)8资金对帐当日交易的资金同交易所的SJSZJ核对9分发数据可按营业部、服务器