廉洁管理制度.doc

廉洁管理制度 编制 日期 审核 日期 批准 日期 修订记录 日期 版本号 修改内容 修改人 审核人 审批人 制度概况 指引目的 倡导廉洁，反对道德破坏，加强廉政建设； 提升职业道德修养，廉洁自律。 适用范围 集团各中心、城市公司、各子公司 定义 倡导廉洁，提高职业道德修养。 指引主导部门 审计监察中心 指引参与部门 集团各中心、城市公司、各子公司 部门 指引中承担职责 审计监察中心 根据举报、批转、审计发现等各种来源，出具调查处理报告。 各中心、城市公司、子公司 积极举报、举证； 协助审计监察中心开展审计工作。 总裁 指导并支持审计监察中心工作。 董事长 指导并支持审计监察中心工作。 处罚标准 收受现金、礼品类现金回馈等: 现金：2倍罚金并辞退。 礼品、类现金： 1000元以下： 第一次（初犯）：通报批评，2倍罚金并降薪； 第二次（重犯）：2倍罚金并辞退。 1000元（含1000元）~5000元以下：3倍罚金并辞退。 5000元（含5000元）以上：辞退并追回损失，保留进一步追究法律责任的权利。 情节特别严重并构成犯罪的，移交司法机关处理。 工作渎职、玩忽职守等造成公司利益受损： 1000元以下： 1~3倍罚金，通报批评。 1000元（含1000元）~50000元以下：1~3倍罚金，通报批评并降薪（严重者降职）。 50000元（含50000元）以上：追回损失并降职（严重者辞退），且保留进一步追究法律责任的权利。 情节特别严重并构成犯罪的，移交司法机关处理。 未按公司流程制度执行： 尚未造成公司损失或损失暂时无法预估的： eq \o\ac(○,1)通报批评并处500~5000元罚金； eq \o\ac(○,2)情节严重者，通报批评并降薪/降职/辞退。 造成公司利益受损的： eq \o\ac(○,1)追回损失并处以两倍罚金（严重者降职/辞退），且保留进一步追究法律责任的权利； eq \o\ac(○,3)情节特别严重并构成犯罪的，移交司法机关处理。 2.4.利用职权擅自或与他人勾结开展未按制度审批、未经公司同意的经营性活动： 商业范围内发生的：项目负责人辞退并处以罚金，涉及其他人员视情况处理； 物业范围内发生的：项目负责人辞退并处以罚金，涉及其他人员视情况处理； 项目范围内发生的：项目负责人辞退并处以罚金，涉及其他人员视情况处理； 保留进一步追究法律责任的权利；情节特别严重并构成犯罪的，移交司法机关处理。 注： eq \o\ac(○,1)瞒报、纵容他人经营者视为擅自经营，处罚标准同上； eq \o\ac(○,2)经营性活动包含但不限于摆摊设点、垃圾清理费、砸墙垃圾费、管理范围内兼职、私自出租管理区域场地等。 2.5.其他造成公司经济损失: 参照以上标准执行。 2.6.下文规定的其他处罚措施。 各部门处罚事项（说明：董事长批准意见为最终执行标准） 投资拓展部门： 将企业财物据为己有、收受贿赂的下列行为： 利用工作便利侵吞、窃取、骗取、挪用、私分或以其他手段非法占有公司财物接受或索取关联企业、潜在合作者以及管理和服务对象提供的可能损害公司利益的宴请、礼金、有价证券、贵重物品以及其他不正当利益，或明知亲属及特定关系人收受了上述礼金物品等好处而不退还，不上交； 将公司经济往来中的折扣费、中介费、佣金、礼金等据为己有或者私分； 利用工作便利或职权影响，无偿或者象征性地支付报酬接受关联企业以及管理和服务对象提供的服务、劳务，未出资或者象征性出资收受干股或其他利益，变相收受贿赂； 通过故意为难、拖延以达到索贿目的的行为。 损公肥私、损企利己的下列行为： 利用工作便利或者公司资源为本人、亲属或者他人谋取私利或其他不当利益； 参与关联企业或与公司构成竞争的企业的经营活动谋取私利，或私自从事与本公司业务关联的营利性活动及有偿中介活动； 利用工作便利对客户或其他服务和管理对象吃、拿、卡、要的，以及收受礼金、有价证券和贵重物品； 利用企业的商业秘密、知识产权、业务渠道为本人或者他人从事牟利活动； 超出公司规定的业务招待。 欺瞒作假、谋取不当利益的下列行为： 违反财务纪律，隐瞒、占有、截留企业收入或作假账； 虚列支付事项，将企业资金转入他人账户日后消费； 弄虚作假谎报业绩，骗取荣誉或其他利益。 其他：为谋取不当利益损害公司利益的行为： 工作渎职、玩忽职守等造成公司利益受损； 其他造成公司经济损失:参照以上标准执行。 报建部门： 舞弊或危害公司权益事情； 侵吞、窃取、骗取、挪用、私分或以其他手段非法占有公司财物； 公司经济往来中的礼金等据为己有或者私分； 超出公司规定的业务招待； 工作渎职、玩忽职守或因其他原因，严重损害公司声誉者； 弄虚作假、伪造票据、报销各种不合理费用； 其他：为谋取不当利益损害公司利益的行为； 其他造成公司经