基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库含完整答案【必刷】.pdf

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规 范考试题库 第一部分 单选题(800 题) 1、下列对私募股权基金的表述中，正确的是()。 A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融 衍生产品的杠杆效用充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高 风险，追求高收益的投资模式 B.依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中 起来委托专业投资机构进行证券投资 C.投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产 D.在实施过程中附带了考虑将来的退出机制 【答案】：D 2、 （2017年真题）2014年3月11 日，投资者A认购了甲基金公司发 行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称 “乙基金”)300万元， 认购费率为1％，基金份额面值为1元。 A.3000000.00 B.3030000.00 C.2970297.00 D.2947642.43 【答案】：C 3、基金管理人的基金销售业务控制的内容有 （ ）。 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】：D 4、以下选项中，不能通过加强基金管理人内部控制来解决的是()。 A.基金经理恶意砸盘 B.基金管理人挪用基金财产 C.基金业绩排名靠后 D.基金产品间利益输送 【答案】：C 5、投资决策委员会所议事项具体为 （ ）。 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ 【答案】：D 6、依据 《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣 传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人 员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起 （ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备 案。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】：B 7、A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如 下：“XX基金公司的债券型基金产品 ‘红利来一号’，预期年化收益 率6%，是目前市场上最好的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购 买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析，错误的是 （ ）。 A.推介短信中，“参加积分换礼活动”是基金销售机构可以采取的基 金销售形式 B.推介短信中，“份额有限，欲购从速”的表述不合理 C.推介短信中，“近期购买者还能参加积分换礼活动”的表述不合理 D.推介短信中，“目前市场上最好的理财产”的表述合理 【答案】：D 8、基金登记过程实际上是 （ ）通过登记系统对基金投资者所投资 基金份额及其变动的确认、记账的过程。 A.基金管理人 B.交易所 C.基金托管人 D.注册登记机构 【答案】：D 9、通过所持有股票的 （ ）可以看出基金是偏好大盘股投资、中 盘股投资还是小股盘投资。 A.投资风格 B.股票性质 C.投资市场 D.股票市值 【答案】：D 10、 （ ）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.中央银行 D.商业银行 【答案】：A 11、 （ ），全国首只自贸区主题投资基金上海自贸区股权投资基 金发起设立。 A.2013年12月28 日 B.2014年12月28 日 C.2013年11月15 日 D.2014年11月15 日 【答案】：B 12、关于基金销售协议，以下描述错误的是 （ ）。 A.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ 【答案】：A 13、基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期少于30 日的投资 人收取不低于 （ ）的赎回费。 A.0.50% B.0.75% C.1% D.1.50% 【答案】：B 14、下列关于基金分类意义的表述，错误的是 （ ）。 A.有助于投资者做出选择 B.使得基金业绩比较更客观公正 C.基金资产评估是基金评级的基础 D.有助于实施更有效的分类监管 【答案】：C 15、关于资产管理，以下表述错误的是 （