基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库附答案（满分必刷）.pdf

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规 范考试题库 第一部分 单选题(800 题) 1、 （ ）是风险管理中的核心操作环节之一。 A.风险识别 B.风险评估 C.风险应对 D.风险报告 【答案】：D 2、A公司将召集基金份额持有人大会审议C基金转型事项。关于该次 基金份额持有人大会以下说法正确的是 （ ）。 A.该次基金份额持有人大会审议事项需经参加大会的基金份额持有人 所持表决权的1/2方同意方能通过 B.该次基金份额持有人大会可以采取通信方式 C.A公司应至少提前60 日公告本次基金份额持有人大会审议事项 D.该次基金份额持有人大会应有至少代表2/3份额的持有人参加方可 召开 【答案】：B 3、关于前台业务系统，下列说法错误的是。 （ ） A.分为辅助式和自助式两种类型 B.辅助式前台系统，是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完 成业务操作的应用系统。 C.自助式前台系统包括基金销售机构网点现场自助系统和通过互联 网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助系统。 D.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理属于前台业务系统功 能之一。 【答案】：B 4、ETF 的建仓期应不超过 （ ）。 A.1个月 B.3个月 C.2个月 D.6个月 【答案】：B 5、 （2018年真题）关于基金管理公司风险管理工作的次序，以下正确 的是 （ ）。 A.风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系 的评价 B.风险识别、风险报告和监控、风险评估、风险应对、风险管理体系 的评价 C.风险识别、风险应对、风险评估、风险报告和监控、风险管理体系 的评价 D.风险识别、风险评估、风险报告和监控、风险应对、风险管理体系 的评价 【答案】：A 6、根据基金销售费用其他规范，基金管理人应当在每季度的监察稽核 报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从 （ ） 中支付的客户维护费总额。 A.基金管理费 B.基金托管费 C.基金交易费用 D.基金运作费用 【答案】：A 7、从基金管理人的角度看，基金的运作不包括 （ ）。 A.基金的市场营销 B.基金的投资管理 C.基金的监督管理 D.基金的后台管理 【答案】：C 8、关于基金销售业务内部控制的主要内容，以下表述错误的是 （ ） A.对签订基金代销协议的基金销售机构进行尽职调查，并监督基金代 销行为符合协议约定 B.准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音 C.基金申购、赎回和转换均需经过客户的授权，并被及时地执行 D.评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉 【答案】：B 9、除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于 （ ）等金融产 品或工具。 A.商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具 B.购买不动产 C.购买贵金属或代表贵金属的凭证 D.购买实物商品 【答案】：A 10、在放大倍数一定的情况下，随着安全垫价值的上升，风险资产投 资比例随之( )。 A.不变 B.上升 C.下降 D.没有关系 【答案】：B 11、我国基金信息披露的规范性文件中，年度报告中基金信息披露的 内容不包括 （ ）。 A.交易的业务规则的编制及披露 B.基金财务指标的披露 C.管理人报告的披露 D.基金净值表现的披露 【答案】：A 12、 （2016年真题）对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要 求收取赎回费 （ ）。 A.持续持有期少于7 日的投资人，收取不低于赎回金额5%的赎回费 B.持续持有期少于7 日的投资人，收取不低于赎回金额2%的赎回费 C.持续持有期少于30 日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回 费 D.持续持有期少于30 日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费 【答案】：C 13、下列不属于基金信息披露禁止行为的是 （ ）。 A.违规承诺收益或承担损失 B.诋毁其他基金管理人 C.登载其他组织的祝贺性文字 D.不对证券投资业绩进行预测 【答案】：D 14、(2016年)根据中国证监会颁布的，并于