基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库精品.pdf

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题 库 第一部分 单选题(800 题) 1、 （2016年真题）在公司型私募股权投资基金的解散清算中，以下不 属于清算人职责的是 （ ）。 A.就基金已投资项目进行追加投资 B.通知、公告债权人 C.清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款 D.清理基金资产，分别编制资产负债表和财产清单 【答案】：A 2、2016年7月，某地证监局曾对辖区内基金管理人进行检查，发现7 家管理人存在违法违规现象，违规内容主要有： （1）新増加合伙人未 按规定及时签署合格投资者承诺书； （2)有限合伙的认缴规模为10万 元，有限合伙人的出资额为9万元；该地证监局对涉事的7家私募管 理人出具警示函、责令整改。这种处理方式为 （ ） A.行政监管 B.行政处罚 C.移送司法机关 D.以上都是 【答案】：A 3、普通合伙人对基金可能的债务 （ ）。 A.没有责任 B.以认缴出资额为限承担责任 C.承担主要责任 D.承担无限连带责任 【答案】：D 4、股权投资基金的业绩评价原则上应以两个时间为前提，即 （ ）。 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ 【答案】：A 5、 （ ）制度又称委托驱动制度，主要包括集合竞价和连续竞价两 种方式。 A.竞价交易 B.委托交易 C.竞争交易 D.集合竞价 【答案】：A 6、关于基金服务业务，下列表述正确的是 （）。 A.基金服务机构通常接受基金管理人的委托，提供基金服务业务 B.服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行 C.基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构 D.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产和 投资者财产属于其破产或清算财产。 【答案】：A 7、股权投资基金的销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务 的禁止行为不包括 （ ）。 A.使用本机构雇佣的人员进行股权投资基金推介 B.采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进 行业绩比较，任意使用 “业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞 C.夸大或者片面推介基金，违规使用 “安全”“保证”“承诺”“保 险”“避险”“有保障”“高收益”“无风险”等可能误导投资人进 行风险判断的措辞 D.推介非本机构设立或负责募集的私募基金 【答案】：A 8、基金管理人需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任 与义务主要包括 （ ）。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ 【答案】：C 9、以下不属于股权投资基金组织形式的是 （ ）。 A.公司型基金 B.创业投资基金 C.合伙型基金 D.契约型基金 【答案】：B 10、关于投资框架协议中条款的法律约束力，以下表述正确的是 （ ）。 A.估值条款具有法律约束力 B.排他性条款具有法律约束力 C.保密条款不具有法律约束力 D.所有条款具有法律约束力 【答案】：B 11、仅就尽职调查本身而言，最为重要的部分为() A.制定调查计划 B.设计投资方案 C.起草尽职调查与风险控制报告 D.收集与分析材料 【答案】：D 12、 《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定， 私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务 累计达 （ ）次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并 通过私募基金管理人公示平台对外公示。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】：B 13、 （）发布了 《私募投资基金募集行为管理办法》.自2016年7月 15 日起施行。 A.中国证券业协会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国基金业协会 【答案】：D 14、基金协会鼓励最近 （ ）未因违法执业行为受到行政处罚的 律师参与出具法律意见书。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年 【答案】：B 15、某股权投资基金于2011年1月1 日成立募集规模15亿元截止 2016年12月31 日的净资产净值为10亿元，各年度投资者缴款和分配 金额情况如下所示：2011年投资者缴款5亿元投资者分配0亿元， 2012年投资者缴款5亿元投资者分配0亿元2013年投资者缴款3亿元