基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库精品【历年真题】.pdf

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规 范考试题库 第一部分 单选题(800 题) 1、下列不符合行为金融理论研究结果的描述的是( )。 A.金融学家在投资时不会受制于心理偏差的影响 B.机构投资者在投资时会受制于心理偏差的影响 C.基金经理在投资时会受制于心理偏差的影响 D.个人投资者在投资时会受制于心理偏差的影响 【答案】：A 2、关于道德与法律的联系，下列说法中不正确的是 （ ）。 A.功能互补 B.相互促进 C.内容交叉 D.手段一致 【答案】：D 3、基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当具有 （ ）年 以上与其所任职务相关的工作经历。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】：C 4、根据基金销售费用规范，下列表述正确的是 （ ）。 A.基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具 体支付项目和使用情况 B.在基金销售协议之外，基金管理人可以根据和销售机构的约定支付 相关销售佣金 C.基金管理人应当在基金季度报告中披露从基金财产中计提的管理 费、托管费和基金销售服务费的金额 D.基金管理人向销售机构支付的客户维护费应以销售基金的交易量为 基础计算 【答案】：A 5、下列关于申购份额及赎回金额的计算公式中，正确的是 （ ）。 A.净申购金额 申购金额/ （1-申购费率） B.申购费用 申购金额+净申购金额 C.赎回金额 赎回数量×赎回当日基金份额净值 D.申购份额 净申购金额/申购当日基金份额净值 【答案】：D 6、关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是 （ ）。 A.投资人递交申购申请，申购成立 B.基金份额登记机构收至伸购款项，申购生效 C.投资人交付申购款项，申购成立 D.投资人交付申购款项，申购生效 【答案】：C 7、封闭式基金的认购以 （ ）为单位提交认购申请。 A.数量 B.金额 C.份额 D.净值 【答案】：C 8、下列关于申购份额及赎回金额的计算公式中，正确的是 （ ）。 A.净申购金额 申购金额／（1—申购费率） B.申购费用 申购金额+净申购金额 C.赎回金额 赎回数量*赎回当日基金份额净值 D.申购份额 净申购金额／申购当日基金份额净值 【答案】：D 9、以下公开交易的投资标的，不属于证券投资基金主要投资的是 （ ）。 A.大宗商品 B.货币 C.金融衍生工具 D.股票 【答案】：A 10、风险投资基金一般采用 （ ）。 A.开放式 B.封闭式 C.公募方式 D.私募方式 【答案】：D 11、某基金经理管理甲、乙两只基金产品，其配偶投资了其中的甲基 金，以下行为 符合客户至上原则得是 （ ）。 A.该基金经理看好一直超额认购的新股，为了提高获配的机会，只为 甲基金进行新股申购 B.该基金经理未向公司申报其配偶投资甲基金的情况 C.该基金经理为两只基金买入同一只股票时，为避免利益冲突先为乙 基金下单交易 D.甲基金持有的一只股票召开股东大会，基金经理研究后认为本次股 东大会事项并不重要，因此未参加投票 【答案】：D 12、(2016年)下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是 （）。 A.开放式基金的认购程序包括认购和确认 B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费 C.封闭式基金的认购价格按1元募集，外加券商自行按认购费率收取 的认购费 D.封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购 【答案】：D 13、基金份额登记具有确定和变更 （ ）及其权利的法律效力， 是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金注册登记机构 D.基金份额持有人 【答案】：D 14、基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存 （ ）年。 A.3 B.10 C.5 D.15 【答案】：C 15、根据()不同，基金可以分为公募基金和私募基金。 A.法律形式 B.运作方式 C.资金来源和用途 D.募集