基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库及完整答案（各地真题）.pdf

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题 库 第一部分 单选题(800 题) 1、下列不属于股权投资基金清算的原因的是 （ ）。 A.基金过半投资项目都已经实现清算退出 B.基金合同约定的存续期届满 C.基金股东会或股东大会、全体合伙人或份额持有人大会决定基金清 算 D.基金全部投资项目都已经实现清算退出，且按照约定基金管理人决 定不再进行重复投资 【答案】：A 2、 （2017年真题）创业投资基金通过注资的形式对 （ ）的增量股 权进行投资，从而为企业提供发展所需的资金。 A.未上市成长企业 B.已上市成长企业 C.未上市成熟企业 D.未上市小企业 【答案】：A 3、(2016年)基金管理人从事股权投资基金业务时，禁止的行为包括 （）。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】：B 4、 （2017年真题）我国股权投资基金的监管机构是 （ ）。 A.中国人民银行 B.中国证券投资基金业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.国务院 【答案】：C 5、契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其 本质是 （ ）。 A.信托性基金 B.开放式基金 C.有限合伙型基金 D.公司型基金 【答案】：A 6、中国证监会对我国拟境外直接上市企业的规定，说法不正确的是 （ ）。 A.过去一年税后利润不少于6000万元人民币 B.有较稳定的高级管理层及较高的管理水平 C.按照合理市盈率预期，筹资额不少于10000万美元 D.具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度 【答案】：C 7、内部控制在股权投资基金的 （ ）等各个环节中贯穿始终。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】：A 8、小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，下述二人对中国证券 投资基金业协会职责的说法错误的是 （ ）。 A.小李说，“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流，开 展行业宣传” B.小李说，“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进 行业务培训” C.小王说，“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登 记、备案” D.小王说，“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从 业考试” 【答案】：C 9、关于外资私募股权投资基金的基本运作方式的说法，错误的是 （ ）。 A.外币股权投资基金通常采取 “两头在外”的方式 B.外币股权投资基金经营实体注册在境外 C.外币股权投资基金在境外完成项目的投资退出 D.外币股权投资基金可以在国内以基金名义注册法人实体 【答案】：D 10、下列不属于有限责任公司型基金设立条件的有 （ ）。 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】：B 11、 （2018年真题）在投资协议条款中,优先购买权条款是保护老股东 的某种特权，这种特权在于优先参与公司的 （ ） A.后续股权融资 B.对外并购 C.经营管理 D.产品采购 【答案】：A 12、在为某股权投资基金管理公司在中国证券投资基金业协会进行基 金管理人登记出具专项法律意见书时，关于管理机构的境外股东，律 师应核查 （ ）。 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】：D 13、基金管理人推介股权投资基金时，禁止行为包括 （ ） A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】：B 14、 （2018年真题）关于相对估值法与折现现金流估值法的区别，下 列表述正确的是 （ ） A.相对估值法以完整的财务信息为基础 B.折现现金流估值法更新反映市场目前的状况 C.相对估值法主观因素较少 D.折现现金流估值法的假设较少 【答案】：C 15、基金销售机构正在募集一只5000万元规模的信托 （契约）型股权 投资基金，销售机构的以下哪种销售方式是正确的 （