基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库完整参考答案.pdf

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题 库 第一部分 单选题(800 题) 1、2014年8月21 日，中国证监会颁布的 《私募投资基金监督管理暂 行办法》，明确中国证券投资基金业协会对股权投资 （ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】：D 2、基金投资者关系管理的意义不包括 （ ）。 A.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系 B.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场 支持 C.有利于培养从业人员的合规与风险意识，保证从业人员诚实信用、 勤勉尽责、恪尽职守 D.有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称 【答案】：C 3、根据 （ ）不同，上市公司股份协议转让可以分为国有股协议转 让和非国有股协议转让。 A.转让股份类型 B.转让情形 C.转让时间长短 D.转让主体类型 【答案】：D 4、私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案 材料之日起20个工作日内，以通过 （ ）公示私募基金基本情况的 方式，为私募基金办结备案手续。 A.网站 B.证监会指定媒体 C.财经类报刊 D.电视台财经频道 【答案】：A 5、非公开方式募集,且单只基金的投资者人数不得超过 （ ） 人。 A.50 B.100 C.150 D.200 【答案】：D 6、一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少要 （ ）个月后才能恢复正常机构公示状态。 A.3 B.6 C.9 D.12 【答案】：B 7、有关股权投资基金管理人，以下表述错误的是 （ ）。 A.基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要 职能均由基金管理人承担 B.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用 C.股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一 定比例计付 D.股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责 基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最 大的投资收益 【答案】：A 8、投资后管理在在整个股权投资过程中持续时间最长、花费精力最 多。在 （ ）之后直到 （ ）之前都属于投资后管理的期 间。 A.投资交割；项目退出 B.资金募集；项目退出 C.增值服务；跟踪监测 D.投资交割；项目开始 【答案】：A 9、业内常见的触发 “回售权”的条件不包括()。 A.目标企业未达到事先设定的业绩目标 B.目标企业经理层人员变动 C.目标企业在一段时间内未能成功实现IPO D.高管出现重大不当行为 【答案】：B 10、A股权投资基金2010年1月对B企业投资人民币5000万元，持有 股权比例5％，并约定了回售权条款，以投资后五年内未实现IPO为触 发条件，回售价格以投资总额为基础约定收益率为8％ （单利）。截至 2015年1月，B企业已向A基金累计派发现金分红人民币600万元，B 企业于2014年年底完成最新一轮融资但尚未IPO，企业投后估值为人 民币20亿元，此轮融资后A基金持有股权比例为4％。下列表述正确 的是 （ ）。 A.受到未能IPO条件的触发，A基金可以选择执行回售权，出售价款总 额为3000万元 B.受到未能IPO条件的触发，A基金必须强制执行回售权，出售价款总 额为6400万元 C.受到未能IPO条件的触发，A基金必须强制执行回售权，出售价款总 额为8000万元 D.受到未能IPO条件的触发，A基金可以选择执行回售权，出售价款总 额为6400万元 【答案】：D 11、股权回购通常可以分为 （ ） A.I、II、III、IV B.I、II、III C.II、III、IV D.I、II、IV 【答案】：B 12、股权投资基金应当向 （ ）募集。 A.合格投资者 B.合格管理人 C.合格基金销售机构 D.合格托管人 【答案】：A 13、对信托 （契约）型基金来讲，基金合同当事人遵循 （ ）原 则订立基金信托契约，明确当事人的权利、义务和责任。