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2023 年期货从业资格题库
第一部分 单选题(500 题)
1、期货公司应当设立 ( )或者岗位,管理和控制期货公司的经营
风险。
A.风险管理部门
B.人事管理部门
C.财务管理部门
D.纪检管理部门
【答案】:A
2、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,下列说法正
确的是 ( )。
A.是否承担责任由中国期货业协会决定
B.如损失小,可不承担责任
C.应当承担相应责任
D.是否承担责任由中国证监会决定
【答案】:C
3、 ( )的货币互换因为交换的利息数额是确定的,不涉及利率波
动风险,只涉及汇率风险,所以这种形式的互换是一般意义上的货币
互换。
A.浮动对浮动
B.固定对浮动
C.固定对固定
D.以上都错误
【答案】:C
4、通过在期货市场建立空头头寸,对冲其目前持有的或者未来将卖出
的商品或资产的价格下跌风险操作,被称为 ( )。
A.卖出套利
B.买入套利
C.买入套期保值
D.卖出套期保值
【答案】:D
5、2015年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉
花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自
利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时,赵某违法规定
的行为有 ( )。
A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托
【答案】:A
6、下列指令中,不需指明具体价位的是 ( )。
A.触价指令
B.止损指令
C.市价指令
D.限价指令
【答案】:C
7、3月24 日,某期货合约价格为702美分/蒲式耳,某投资者卖出5
份执行价格为760美分/蒲式耳的看涨期权,权利金为60美分/蒲式
耳,设到期时期货合约价格为808美分/蒲式耳,该投资者盈亏情况
为 ( )。(不计手续费,1张 5000蒲式耳)
A.亏损10美分/蒲式耳
B.盈利60美分/蒲式耳
C.盈利20美分/蒲式耳
D.亏损20美分/蒲式耳
【答案】:B
8、基于三月份市场样本数据,沪深300指数期货价格 (Y)与沪深300
指数 (X)满足回归方程:Y -0.237+1.068X,回归方程的F检验的P
值为0.04.对于回归系数的合理解释是:沪深300指数每上涨一点,则
沪深300指数期货价格将 ( )。
A.上涨1.068点
B.平均上涨1.068点
C.上涨0.237点
D.平均上涨0.237点
【答案】:B
9、为保障期货公司具有快速资本补充机制,根据 《期货公司风险监管
指标管理办法》
A.期货公司的短期借款
B.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款
C.期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款
D.期货公司的长期借款
【答案】:C
10、在期货交易发达的国家, ( )被视为权威价格,并成为现货交
易重要参考依据和国际贸易者研究世界市场行情依据。
A.远期价格
B.期权价格
C.期货价格
D.现货价格
【答案】:C
11、下列 ( )不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备
条件要求。
A.注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元
B.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管
理人员不少于1名
C.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌
重大违法违规正被有权机关调查的情形
D.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人
员不少于5名
【答案】:D
12、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当
将其期货账户信息报 ( )备案,并按照规定履行信息披露义务。
A.期货公司
B.所在地中国证监会派出机构
C.期货交易所
D.期货业协会
【答案】:B
13、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准
备金中按照截至2006年12月31 日风险准备金账户总额的 ( )缴
纳形成。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
【答案】:C
14、在美国10年期国债期货的交割,卖方可以使用 ( )来进行交
割。
A.10年期国债
B.大于10年期的国债
C.小于10年期的国债
D.任一符合芝加哥期货交易所规定条件的国债
【答案】:D
15、某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业
务。请回答以下3题。
A.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资
格
B
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