证券从业之金融市场基础知识考试题库含答案（新）.docx

证券从业之金融市场基础知识考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件做出了严格要求，不包括（　　　）。A.资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元B.保险公司：成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元C.证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元【答案】：B 2、下列不属于货币市场的是（　　　）。A.同业拆借市场B.回购协议市场C.票据贴现市场D.债券市场【答案】：D 3、（ ）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。A.《证券投资基金法》B.《证券期货投资者适当性管理办法》C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》D.《证券公司监督管理条例》【答案】：B 4、下列关于企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件说法错误的是（ ）。A.具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制B.具有从事金融债券发行的合格专业人员C.发行金融债券后，资本充足率不低于4%D.申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期【答案】：C 5、股票的转让就是（ ）的转让。A.行使权B.股东权C.配置权D.分配权【答案】：B 6、下列关于不同类型基金的利润分配原则的说法，正确的是（ ）A.基金利润分配后基金份额净值可以低于面值B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80%C.货币基金应当每日进行收益分配D.开放式基金按规定需在基金合同和招募说明书中约定每次基金收益分配的最高比例【答案】：C 7、商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列（　　　）。A.实行贷款五级分类B.最近三年没有重大违法、违规行为C.核心资本充足率不低于4%D.贷款损失准备计提充足【答案】：C 8、按照辐射地域，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。A.债权市场 权益市场B.—级市场 二级市场C.国际金融市场 国内金融市场D.证券市场 非证券金融市场【答案】：C 9、按照权证的内在价值不同，可将权证分为（　　　）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】：D 10、王某进行融资交易，买入100手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的（　　　）性质。A.收益性B.扩大性C.杠杆性D.特殊性【答案】：C 11、某方法优点主要是能够从经济和金融层面揭示股票价格决定的基本因素及这些因素对价格的影响方式和影响程度，缺点主要是对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，短期价格走势的预测能力较弱，该方法是（ ）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】：A 12、从事证券、投资咨询业务，必须依法取得（ ）的业务许可。A.中国证监会B.中国银保监会C.证券交易所D.中国证券业协会【答案】：A 13、标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（ ）。A.国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会成立B.中国银行监督委员会成立C.银行业与信托业、证券业分离D.沪深两市的形成【答案】：A 14、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（　　　）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。A.中央银行B.商业银行C.保险公司D.证券交易所【答案】：B 15、佣金费用的组成部分不包括（　　　）。A.证券公司经纪佣金B.证券交易所手续费C.证券登记结算机构变更股权登记费D.证券交易监管费【答案】：C 16、若期货交易保证金为合约金额的（　　　），则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的20倍。A.5％B.10％C.20％D.50％【答案】：A 17、下列说法中正确的是（　　　）。A.客户一旦下达委托就不得撤销B.证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销C.客户变更委托，操作员操作