基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库参考答案.docx

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、下列关于私募基金宣传推介，说法错误的是。（　　　）A.募集机构可以通过门户网站链接广告推介私募基金；B.禁止以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益；C.不得使用“欲购从速”等片面强调集中营销时间限制的措辞。D.禁止推介或片面节选少于6个月的过住整体业绩或过往基金产品业绩【答案】：A 2、（2017年真题）证券投资基金基金合同的当事人为（ ）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：A 3、某银行个人金融部对拟在该行上线的一直基金产品进行审慎调查，管理该产品 的基金公司一年前受到监管部门禁发新产品三个月的处罚，该基金公司、该基金经理过去两年均获得金牛基金奖，该基金公司提供了近三年的财务报表。该银行个人金融部产品准入委员会经过调查、审核、决定不同意该产品上下销售，以下说法正确的是 （　　　）。A.该行对该基金公司、基金产品、基金经理经过审慎调查后，可以将结果作为是 否代销该产品的依据B.银行上线产品不应考虑基金公司财务经营状况，且过去的处罚对产品上线无影响，不应将其纳入审慎调查范围C.处罚对产品未来业绩没有影响，该基金公司投资管理能力有保障，该行应该同意其产品上线D.该基金已经监管机构审批，银行在审慎确认基金产品合规后，必须将其上线【答案】：A 4、下列有关封闭式基金账户的表述，不正确的是（　　　）。A.投资者买卖封闭式基金必须开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户B.每位投资者只能开设和使用一个资金账户，并只能对应一个股票账户或基金账户C.每个有效证件可以开设多个基金账户，已开设证券账户的可以重复开设基金账户D.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易【答案】：C 5、基金销售机构的员工培训应符合（　　　）的相关要求。A.中国银监会B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国证券投资基金业协会【答案】：D 6、基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括（　　）。A.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策B.研究工作应保持独立、客观C.建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策D.建立科学的投资管理业绩评价体系【答案】：B 7、下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是(　)。A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测C.禁止违规承诺收益或者承担损失D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构【答案】：D 8、以下关于基金托管人监管的说法中，正确的是（　　）。A.只有中国证监会才能取消基金托管资格B.基金托管人与管理人不得为同一机构C.基金托管人资格由中国证监会核准D.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管【答案】：B 9、（　　）是指每个细分市场有明显的区分标准，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务，以确保营销策略具有针对性。A.易入原则B.可测原则C.成长原则D.识别原则【答案】：D 10、（2016年真题）投资者提交基金认购申请后，一般可于（　　）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.TB.T+3C.T+1D.T+2【答案】：D 11、按交易工具的不同期限，金融市场可以分为（　　）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】：A 12、基金管理公司的督察长应由（　　）聘任。A.中国证监会B.基金管理公司董事会C.基金经营所在地中国证监会派出机构D.基金管理公司总经理【答案】：B 13、某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（　　　）原则。A.健全性B.相互制约C.有效性D.独立性【答案】：C 14、(2016年)下列哪一项不属于客户交易终端信息（　　　）A.媒介访问控制时间B.媒介访问控制地址C.互联网通信协议地址D.电话号码【答案】：A 15、基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（　　　），并应当归入基金财产。A.10%B.25%C.33%D.50%【答案】：B 16、基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。 A.仅负责基金投资运作的所有环节B.仅负责公司份额登记的所有环节C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理D.基金及公司运作的所有业务环节【答案】：