证券从业之金融市场基础知识考试题库及完整答案（全国通用）.docx

证券从业之金融市场基础知识考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、下列关于国际债券的说法，有误的是（　　　）。A.国际债券筹集资金的来源比国内债券广泛B.国际债券的发行规模一般都比较大C.发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金D.到期不支付本息风险是国际债券的重要风险【答案】：D 2、下列关于风险与危险的说法中错误的是（ ）。A.风险是指结果的不确定性或损失发生的可能性B.危险是指使得损失事件更易于发生，或者一旦发生后果会更加严重的因素和环境C.危险是影响风险的环境性因素，但不是导致风险增加的原因D.风险是危险的结果，要管理好风险需要降低和消除危险【答案】：C 3、伦敦证券交易所中针对专业投资者或机构投资者设立的板块是（ ）。A.专业证券市场B.另类投资市场C.专业基金市场D.主板市场【答案】：A 4、某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，该笔委托的成交情况是（ ）。A.15.35元成交200股，15.50元成交400股B.15.35元成交100股，15.50元成交500股C.15.35元成交200股，15.50元成交300股D.15.35元成交500股，15.50元成交100股【答案】：B 5、沪股通股票以（ ）报价和交易。A.美元B.港币C.欧元D.人民币【答案】：D 6、根据《转融通业务监督管理试行办法》（2020年修订），证券金融公司的注册资本应当为（ ）。A.预收资本B.实收资本C.应缴资本D.预付资本【答案】：B 7、下列关于我国证券公司发展历程的说法，错误的是（ ）A.我国证券公司发展的第五阶段为强监管和扩大开放B.在我国证券公司发展的第一阶段，证券公司处于萌芽状态，资产规模相对较小C.我国证券公司发展的第二阶段，证券公司经历数量激增、业务扩大及第一次综合治理D.我国证券公司发展的第四阶段，《证券法》颁布及第二次综合治理【答案】：D 8、按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（ ）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】：A 9、间接融资通过金融机构进行。在多数情况下，这种中介不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介。这反映了间接融资的（ ）特点。A.资金获得的间接性B.融资的相对集中性C.融资信誉的较大差异性D.可逆性【答案】：B 10、如果中央银行降低再贴现率，则股价一般会（ ）。A.无变化B.不能确定C.上升D.下跌【答案】：C 11、经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的投资者是（ ）。A.合格境外投资者B.合格境内投资者C.金融投资者D.非金融投资者【答案】：A 12、下列关于我国债券产品的交易分割说法错误的是（ ）。A.人民银行、银监会等机关主管发行的债券在银行间市场挂牌交易和进行信息披露B.财政部核准发行的债券在上海和深圳两家交易所上市交易和进行信息披露C.只有财政部发行的部分国债和代理地方政府发行的地方政府债在商业银行柜台挂牌买卖D.目前商业银行柜台债券市场主要有储蓄国债（电子式）业务和柜台流通式债券业务等两类业务【答案】：B 13、按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（　　　）。A.资产证券化产品B.文化投资基金C.创业投资基金D.保险私募基金【答案】：B 14、直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准的增资方式是（　　　）。A.向原股东配售股份B.向不特定对象公开募集股份C.发行可转换公司债券D.非公开发行股票【答案】：D 15、按照《证券法》，国务院证券监督管理机构依法履行职责，无权采取下列（ ）措施。A.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，无须经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封，期限为六个月B.有权进人涉嫌违法行为发生场所调查取证C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的