基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库含答案（模拟题）.docx

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、以下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书的是（　　　）。A.基金招募说明书B.基金合同C.基金宣传推介材料D.基金托管协议【答案】：C 2、以下属于基金首次募集披露的信息是（　　　）。A.基金份额上市交易公告书B.基金份额发售公告C.基金资产净值D.基金年度报告【答案】：B 3、基金管理人的经理层人员应当取得（　　　）核准的任职资格。A.董事会B.中国证监会C.基金业协会D.证券业协会【答案】：B 4、下列有关分级基金分类的表述，错误的是（　　）。A.按运作方式可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金B.按是否存在母基金份额，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金C.按是否具有折算条款，可以将分级基金分为具有折算条款的分级基金和不具有折算条款的分级基金D.按投资对象的不同，可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金（包括转债分级基金）和QDII分级基金【答案】：B 5、（2016年真题）以下选项中不属于QDII基金临时公告中的特殊披露要求中的是（ ）。A.汇率变动B.变更投资顾问C.变更境外托管人D.境外诉讼【答案】：A 6、中国证监会对基金行业的监管措施，包括（）A.民事赔偿B.限制交易C.撤销董事长D.刑事责任【答案】：B 7、投资基金所投资的资产是（　　）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】：B 8、以下关于契约型基金的表述，错误的是（　　　）A.契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立的B.基金投资者依法享受权利并承担义务C.基金投资者是基金公司的股东D.基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人【答案】：C 9、同—私募基金产品的投资者持有期间超过（　　　）年的，无须再次进行投资者风险评估。A.1B.2C.3D.5【答案】：C 10、我国基金监管活动的主要依据是（　　）以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。A.《基金管理公司管理办法》B.《证券投资基金法》C.《基金运作管理办法》D.《证券法》【答案】：B 11、(2016年)基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括（）。A.申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议D.招募说明书草案【答案】：C 12、(2016年)基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续，不能通过（）。A.基金销售人员接受客户现金代为办理B.代销机构的销售网点C.代销机构的网上交易系统D.基金管理公司的网上交易系统【答案】：A 13、下列有关开放式基金份额的转换、非交易过户的说法正确的是（　　　）。A.一般采取已知价法B.转换之前应先赎回已持有的基金份额C.继承、司法强制执行等属于非交易过户D.存在费用差额时，一般不需要另外补齐【答案】：C 14、各类私募基金募集完毕，私募基金管理人向基金业协会报送基金备案手续的内容不包括（　　）。A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别B.基金合同、公司章程或者合伙协议C.基金收益分配原则、执行方式D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议【答案】：C 15、以下哪项不是金融市场的主要构成要素（　　）。A.市场参与者B.交易场所C.金融工具D.金融交易的组织方式【答案】：B 16、（2017年真题）下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中，错误的是（ ）。A.审核评价基金管理人各项政策的合规性B.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划C.协助相关培训部门对员工进行合规培训D.持续关注法律、法规的最新发展，提出合规化建议【答案】：B 17、证券投资基金有助于防止市场的过度投机，具体体现在证券投资基金（　　）。A.有助于促进信息的有效利用和传播，实现资源合理配置B.有助于发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用C.有助于推动市场价值体系的形成，倡导理性的投资文化D.有助于改善我国目前以个人投资者为主的投资者结构【答案】：C 18、（2017年真题）关于公募基金的合同生效，下列表述正确的是（ ）。A.基金如果募集失效，管理人及托管人不得收取报酬，销售机构除外B.公募基金合同生效，基金募集金额必须不少于1亿元人民币C.自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起，基金合同生效D.所有募集基金合同生效