证券公司反洗钱工作指引(2014).docx

可编辑 精品 附件 证券公司反洗钱工作指引 第一章 总 则 第一条 为促进和规范证券公司的反洗钱工作，提高证 券公司防范洗钱风险的能力，维护国家经济秩序和金融安 全，根据《中华人民共和国反洗钱法、》《金融机构反洗钱规 定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保 存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办 法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、 《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》、《金融机构洗钱和恐怖 融资风险评估及客户分类管理指引》、《证券期货业反洗钱工 作实施办法》等法律法规以及中国人民银行、中国证监会的 有关规定，制定本指引。 第二条 证券公司应