基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库精品【突破训练】.docx

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、(2016年)（）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.证券基金机构【答案】：A 2、下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中，错误的是（　　）。A.应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用B.不得收取法律文件规定以外的其他额外费用C.不得违规对投资者做出盈亏承诺D.对不同投资者违规收取不同费率的费用【答案】：D 3、(2017年)关于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超（　　　），普通程序注册的审查时间原则上不超（　　　）。A.20日；6个月B.30日；3个月C.20个工作日；3个月D.20个工作日；6个月【答案】：D 4、董事会给予的关注和指导属于企业风险管理基本框架中的哪个方面？（　　）A.内部环境B.风险应对C.控制活动D.信息与沟通【答案】：A 5、基金信息的原则体现在披露内容和（　　）。A.披露完整B.披露准确C.披露要点D.披露形式【答案】：D 6、（　　　）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。A.守法合规B.诚实守信C.客户至上D.忠诚尽责【答案】：D 7、某基金管理人在宣传其短期理财债券型基金时，使用“安全堪比存款，收益超出货币”的宣传口号。这属于以下哪种基金宣传推介禁止性行为 （ ） A.预测基金的证券投资业绩B.登载单位或者个人的推荐性文字C.诋毁其他基金管理人募集或者管理的基金D.夸大或者片面宣传基金【答案】：D 8、申请募集基金应提交的主要文件不包括（　　）。A.基金募集申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书正式文本【答案】：D 9、基金管理人是基金产品的（　　）。A.募集者B.保管者C.监管者D.以上都是【答案】：A 10、中国证监会领导干部离职后(　)年内，一般工作人员离职后(　)年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A.2;1B.2;3C.3;2D.5;3【答案】：C 11、只向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金是指（　　）。A.信托B.私募基金C.公募基金D.存单【答案】：C 12、（　　），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会 。A.2012年3月B.2013年5月C.2012年6月D.2014年7月【答案】：C 13、（2017年真题）关于货币市场基金季度报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是（ ）。A.报告期内偏离度绝对值在0.25％～0.5％间的次数B.报告期内偏离度的最高值C.报告期内偏离度的简单平均值D.报告期内偏离度的最低值【答案】：C 14、下列说法中，错误的是(　)。A.保险公司可申请从事基金代理销售B.基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案C.基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据【答案】：C 15、(2016年)监事会至少每年召开（　　　）次会议。A.1B.2C.3D.4【答案】：A 16、销售机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户，用于（　　）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D 17、下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是（　　）。A.负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究B.对基金从业人员实施资格管理和资格考试C.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核D.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则【答案】：B 18、南方保本基金的保本期为（　　　）年。A.1B.5C.3D.10【答案】：C 19、(2017年)某基金管理公司实施内部控制，下列做法符合内部控制目标的是（　　　）。A.合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时B.鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票，提升公司知名度C.制定防范风险的奖惩制度，对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施D.督察长兼职财务负责人，更好的防范和化解经营风险【答案】：C 20、基金所投资的有价证券主要是在（　　）或银行间市场公开交易的证券。A.中央银行B.基金管理公司C.期货交易所D.证