基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库（全优）.docx

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（　　　）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（　　　）备案。A.律师事务所；中国证监会B.会计师事务所；中国基金业协会C.律师事务所；中国基金业协会D.会计师事务所；中国证监会【答案】：D 2、ETT申购和清单中现金替代的类型有（　　）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：C 3、（2017年真题）甲是某基金管理公司的基金经理，同时管理多只基金。甲的父亲大量购买了其中一只基金，一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲因其父亲持有该只基金，故该基金未投资于该新股，而其管理的其他基金均有投资，关于甲的行为，下列表述正确的是（ ）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】：A 4、以下说法正确的是（　　　）。A.开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响B.投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖C.封闭式基金和开放式基金份额限制不同D.封闭式基金和开放式基金期限相同【答案】：C 5、关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（　　）。A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.可以进行套利交易D.由于套利机制的存在，ETF会出现折价或溢价交易【答案】：D 6、（2019年真题）一般情况下，投资者T日转托管基金申请成功后，可于（ ）日起赎回该部分基金份额。A.T+3B.T+2C.T+1D.T【答案】：B 7、基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括（　　）。A.期末基金资产组合B.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细C.报告期内股票投资组合的重大变动D.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细【答案】：D 8、关于基金的会计核算工作，以下表述错误的是（　　　）。A.不同基金账簿记录应当相互独立B.不同基金的名册登记应当独立C.对所管理的基金应当建立核算D.基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体【答案】：D 9、证券投资基金的财产安全通过（　　）制度保障。A.基金管理人负责基金的投资操作B.基金管理人不参与基金财产的保管C.由独立于基金管理人的基金托管人保管基金财产D.以上都是【答案】：D 10、投资者的投资决策受到多种因素的影响，其中（　　　）属于个人背景的因素。A.伦理道德B.法律意识C.社会制度D.科技发展【答案】：B 11、（2016年真题）货币市场是交易期限在（　　），以短期金融工具为媒介进行资金融通和借贷的交易市场。A.六个月以内B.一年以内C.一年以上D.二年以上【答案】：B 12、（2016年真题）下列哪一项属于后台管理系统应当符合的要求?（ ）A.为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能B.为投资人提供服务的功能C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能D.具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换【答案】：D 13、中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括（　　　）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】：D 14、关于基金销售渠道的审慎调查，下列说法错误的是（　　）。A.包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查B.包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查C.应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确D.开展审慎调查应当优先根据被调查方非公开披露的信息进行【答案】：D 15、下列不属于基金信息披露的规范性文件的是（ ）。A.《货币市场基金信息披露特别规定）B.基金信息披露内容与格式准则C.基金信息披露编报规则D.基金信息披露XBRL模板和相关标引规范【答案】：A 16、(2017年)“忠诚尽责”是调整基金从业人员与（　　　）之间关系的职业道德规范。A.监管机构B.所在机构C.职业D.投资人【答案】：B 17、（2016年真题）基金销售机构包括基金管理人以及经（ ）认定的可以从事基金销售的其他机构。A.基金托管人B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券登记结算公司【答案】：B 18、基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（　　　）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。A.10B.15C.30D.45【答案】：C 19、下列选项中具有法人