证券从业之金融市场基础知识考试题库精品（满分必刷）.docx

证券从业之金融市场基础知识考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、( )为金融债券的登记、托管机构。 A.中国人民银行B.国债登记结算公司C.交易所D.中国证监会【答案】：B 2、政府机构投资者中的()可以通过国家控股，参股来支配更多社会资源.A.财政部B.平准基金C.中央银行D.国有资产管理部门【答案】：D 3、每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（ ）家。A.1B.2C.3D.5【答案】：A 4、失业率、银行未收回贷款规模等属于经济指标分类中的（　　　）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】：C 5、判断股票的流动性强弱主要分析的方面不包括（　　　）。A.市场深度B.报价紧密度C.股票的价格D.股票的价格弹性或者恢复能力【答案】：C 6、国债利率招标时，规定的标位变动幅度为（ ）。A.0.05%B.0.00%C.0.01%D.0.03%【答案】：C 7、私募证券投资基金运行期间，管理规模5000万元以上的信息披露义务人应当在（　　　）以内向投资者披露基金净值信息。?A.每月结束之日起5个工作日B.每季度结束之日起5个工作日C.每季度结束之日起10个工作日D.每个完整年度结束之日起一个月【答案】：A 8、股份公司在提供优先认股权时会设定一个（　　　），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A.股权交易日B.股权登记日C.股权发行日D.股权认购日【答案】：B 9、（ ）是金融交易和风险管理行为的基本特征。A.以风险换收益B.风险收益平衡选择C.风险和收益的二元结构D.风险与收益组合【答案】：B 10、中证中小投资者服务中心有限责任公司（投服中心）的成立，在中国证券市场发展史上具有重要的意义，下列关于投服中心成立的意义的说法，错误的是（ ）。A.是我国资本市场迈向成熟化进程的重要标志B.是我国证券巿场监管治理迈向平台化、科学化进程的重要标志C.是中国证监会完善监管政策，丰富投资者保护体系，切实加强中小投资者合法权益保护工作的重要举措D.是我国资本市场迈向法治化进程的重要标志【答案】：B 11、以下关于公开发行股票的各项说法中，错误的是（ ）A.向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票不超过200人B.投资者范围大，可避免发行的股票过于集中或被少数人操纵C.公开发行可增强股票的流动性，有利于提高发行人的社会信誉D.股票发行的数量多，筹集资金的潜力大【答案】：A 12、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临着（　　　）与（　　　）。A.市场风险合规风险B.外部风险内部风险C.系统风险非系统风险D.市场风险政策风险【答案】：B 13、证券交易所总经理的职能不包括（ ）。A.提议召开临时会员大会B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作C.审定业务细则及其他制度性规定D.拟定证券交易所年度财务预算、决算方案【答案】：A 14、下列关于资产支持证券的说法中错误的是（ ）。A.资产证券化自20世纪70年代在美国问世以来，在短短30余年的时间里得到快速发展B.资产证券化最基本的功能是提高资产的流动性C.资产证券化是一种产权融资而非结构性融资D.资产证券化可以使得证券的信用级别高于原有融资人的整体信用级别【答案】：C 15、通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于（　　　）股。A.100B.200C.300D.500【答案】：B 16、传统的证券发行是以（ ）为基础，而资产证券化是以（ ）为基础发行证券。A.企业? 特定的资产池B.特定的资产池? 企业C.公司? 特定的资产池D.特定的资产池? 公司【答案】：A 17、交易所市场的债券清算和结算主要采取的是中央对手方的（ ）。A.全额逐笔结算机制B.差额逐笔结算机制C.净额结算机制D.差额结算机制【答案】：C 18、私募证券投资基金运行期间，管理规模5000万元以上的信息披露义务人应当在（ ）以内向投资者披露基金净值信息。A.每月结束之日起5个工作日B.每季度结束之日起5个工作日C.每季度结束之日起10个工作日D.每个完整年度结束之日起一个月【答案】：A 19、我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述不正确的是（ ）。A.货银对付是指，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金B.货银交付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结