2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题库A4可打印版.pdfVIP

2023 年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关 题库 A4 可打印版 单选题（共 30 题） 1、下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（ ）。 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④ 【答案】 D 2、按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证 券交易所的权益，下列说法错误的是（ ）。 A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易 B.会员（证券公司）应当至少取得并持有 1 个席位，但会员（证券公司）不得 共有席位 C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所 D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位 所属权益以其他任何方式转给他人 【答案】 C 3、A 基金份额登记机构篡改 了基金份额登记数据，被责令改正，处 （）万元 罚款。 A.5 B.14 C.150 D.200 【答案】 B 4、余额包销最长不得超过（）。 A.一个月 B.三个月 C.半年 D.一年 【答案】 B 5、内幕信息的知情人包括( )。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 6、信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资 料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处（ ）。 A.1 万元以上 10 万元以下罚款 B.1 万元以上 30 万元以下罚款 C.3 万元以上 10 万元以下罚款 D.3 万元以上 30 万元以下罚款 【答案】 C 7、根据《合伙企业法》规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是 A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤 销，或者被宣告破产 B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行 C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡 D.个人丧失偿债能力 【答案】 D 8、我国《公司法》适用的公司有两种：行限责任公同和股份有限公司。二者的 主要区别不包括（ ） A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公 司中，股东对公司承担无限连带责任 B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过 50 人；股份有限公司股东人 数无上限 C.股份流动性上，有限责任公 P_j 股份转让前须征求其他股东意见；股份有限 公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由 D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可 【答案】 A 9、证券期货经营机构及其工作人员违反 《证券期货经营机构及其工作人员廉洁 从业规定》，有以下（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。 A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④ 【答案】 C 10、保荐机构的（ ）负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 【答案】 C 11、基金销售人员应符合的资质要求有（ ）。 A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 D 12、公司章程的基本特征不包括()。 A.法定性 B.真实性 C.公平性 D. 自治性 【答案】 C 13、国有独资公司属于特殊的（ ）。 A.有限责任公司 B.一人有限责任公司 C.股份有限公司 D.个人独资企业 【答案】 A 14、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（ ）范围内，选择拟建 立第三方存管关系的银行。 A.国内所有商业银行 B.证券公司确定的指定商业银行 C.登记结算机构指定的商业银行 D.银监会指定的商业银行 【答案】 B 15、下列有关上市公司收购的表述中，正确的有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 16、客户只能与（ ）家证券公司签订融资融券合同。 A.1 B.3 C.5 D.7 【答案】 A 17、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（ ）事 项。 A.①②③ B.①②④ C.①③④