2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案 .pdfVIP

2023 年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精 品答案 单选题（共 40 题） 1、A 证券公司违反规定持有或者管理证券公司股权，且取得了20 万元违法所 得，应做（ ）处理。 A.没收违法所得，处以违法所得2 倍以上 5 倍以下罚款 B.没收违法所得，处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款 C.没收违法所得，并处以3 万元以上 30 万元以下的罚款 D.没收违法所得，直接撤销相关业务许可 【答案】 B 2、质押式报价回购资金融入方（ ） A.不能是证券公司 B.一定是证券公司 C.可以是任何个人 D.可以是任何机构 【答案】 A 3、按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（ ）属于客户 可以委托证券公司代理的事项。 A.①② B.①③④ C.①②③④ D.③④ 【答案】 C 4、上海证券交易所和深圳证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交 易量的异常交易行为，予以重点监控（ ） A.①②③④ B.②③④ C.①③④ D.①② 【答案】 A 5、（2020 年真题）根据《证券法》，持有公司（ ）以上股份的股东及其 董事、监事、高级管理人员，公司的实际**人及其董事、监事、高级管理人员 等均属于证券交易内幕信息的知情人员。 A.10% B.20% C.15% D.5% 【答案】 D 6、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、 制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手 段有 ( )。 A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券 交易活动 B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易 C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖 D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将 该证券卖出 【答案】 B 7、下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是（ ）。 A.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况 B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让 C.离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份 D.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的 50％ 【答案】 D 8、主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案 申请之日起（ ）个转让日内与主办券商重新签订《协议书》。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】 B 9、列行为中，属于欺诈客户 的行为的有（ ）。 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 10、从事证券投资基金活动，应当遵循（ ）的原则，不得损害国家利益和社会 公共利益。 A.①②④ B.②③④ C.①②③④ D.①③④ 【答案】 D 11、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则 的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措 正确的是（ ）。 A.合规部门及其合规管理人员由董事会考核 B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果 C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额可以低于公司同级别人员的平均 水平 D.明确中国证监会和自律组织的外部支持 【答案】 D 12、我 国《证券法》规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件 （ ）。 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】 C 13、下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（ ）。 A. 《证券基金经营机构合规管理办法》 B. 《私募投资基金监督管理暂行办法》 C. 《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》 D. 《证券公司内部控制指引》 【答案】 D 14、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报 告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（ ）日内向上市 公司所在地的中国证监会派出机构报告。 A.5 B.10 C.15 D.30 【答案】 C 15、股票发