2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关试题库(有答案精品.pdfVIP

2023 年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通 关试题库 (有答案) 单选题（共 30 题） 1、关于期货市场的风险管理功能，以下表述正确的有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 A 2、以下选项中，不属于技术分析的三项假定的是（）。 A.股价具有趋势性运动规律 B.股票的市场价格围绕其内在价值波动 C.历史会重演 D.市场行为涵盖一切信息 【答案】 B 3、( )影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。 A.投资期限的长短 B.收益要求的高低 C.风险容忍度的大小 D.监管制度的强弱 【答案】 A 4、不属于宏观经济指标的是（ ） A.通货膨胀 B.失业率 C.汇率 D.就业率 【答案】 D 5、截至 2016 年 12 月 31 日，某股票型基金规模18 亿元，股票投资总市值 10 亿元。前十大重仓股票投资总市值 3．7 亿元。则该基金的持股集中度为 （ ）。 A.50％ B.20.56％ C.55.56％ D.37％ 【答案】 D 6、下面哪一类投资者属于 QFII 投资者（ ） A.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内机构投资者 B.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内职业投资者 C.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外机构投资者 D.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外职业投资者 【答案】 C 7、关于债券利率风险，以下表述正确的是( )。 A.当市场利率上升时，债券价格不变 B.债券价格与市场利率呈反方向变动 C.债券价格与市场利率变动方向一致 D.当市场利率上升时，债券价格上升 【答案】 B 8、根据现代组合理论，能够反映投资组合风险相对于市场风险大小的是( )。 A.贝塔系数 B.期望值 C.权重 D.协方差 【答案】 A 9、下列关于净资产收益率的说法中，错误的是（ ）。 A.净资产收益率低，说明企业利用其自有资本获利的能力强，投资带来的收益 高 B.由于现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富，因而净资产收益率是衡 量企业最大化股东财富能力的比率 C.影响净资产收益率的因素有很多，系统研究影响和改善净资产收益率的方法 称为杜邦分析法 D.净资产收益率也称权益报酬率，强调每单位的所有者权益能够带来的利润 【答案】 A 10、某资产管理公司负责人认为，每位投资者的需求和自身情况都极有可能随 着时间而改变，定期的客户交流会议是一个询问客户需求、投资目标或者投资 限制是否发生变化的绝佳时机。如果确实发生了变化，那么投资组合经理需要 修订投资策略说明，并调整投资组合以符合这些修订条款。上述观点最可能反 映投资组合管理流程中（ ）环节。 A.监控和再平衡 B.业绩归因 C.业绩度量 D.绩效评估 【答案】 A 11、垃圾债券或称高收益债，其投资级别属于（ ），该类债券含有较高的 （）。 A.投资级，利率风险 B.投机级，利率风险 C.投资级，信用风险 D.投机级，信用风险 【答案】 D 12、UCITS 四号指令的修改主要体现的方面不包括（ ）。 A.为 UCITS 基金的国内和跨境合并创建法律框架，允许 UCITS 整合，设立便利 跨境基金并购的程序，加快现有的小型基金并购大型基金的趋势 B.以最新标准化的“投资人关键信息”文件替换原有的简化募股书 C.跨境分销程序实现简化，注册流程更简便，并支持 UCITS 部门更快速地启动 跨境营销 D.引进基金管理公司通行证 【答案】 A 13、基金管理公司的最高投资决策机构为( )。 A.基金管理公司股东会 B.投资决策委员会 C.基金经理办公室 D.基金管理公司董事会 【答案】 B 14、关于股票型基金的投资组合构建，以下说法错误的是（ ）。 A.基金股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略 B.基金行业与风格受基金合同约束 C.基金股票投资范围、目标、投资比例都由基金合同约定 D.基金个股选择与投资比例不受约束 【答案】 D 15、下列监管措施中，不能确保投资者的合法权益的是( )。 A.向投资者充分披露有关信息 B.提供自发性协助 C.公平、准确地进行资产评估和定价 D.证券投资基金的份额赎回 【答案】 B 16、（ ）代表了迄今为止对包括对冲基金、私算股权