2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(典型题) .pdfVIP

2022 年-2023 年证券从业之金融市场基础知识题库 附答案（典型题） 单选题（共 30 题） 1、我国的证券登记结算制度不包括（ ） A.分级结算制度和结算参与人制度 B.证券实名制 C.无负债结算制度 D.结算证券和资金的专用性制度 【答案】 C 2、风险转移可以分为( )。 A.Ⅰ 、 Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 3、以下符合货币市场基金保持足够比例的流动性资产以应对潜在的赎回要求的 投资组合的是（ ） A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ 【答案】 B 4、各级政府及政府机构出现资金剩余时，一般可通过购买 （ ）投资于证 券市场。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 【答案】 C 5、按照交易工具，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。 A.债权市场；权益市场 B.一级市场；二级市场 C.货币市场；资本市场 D.证券市场；非证券金融市场 【答案】 A 6、《证券投资基金法》对基金投资或者活动作出了限制性规定，包括（ ）。 A.Ⅱ、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 7、基金招募说明书包含的内容有（）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 8、套期保值的基本类型有（ ）。 A.①④ B.①② C.①③ D.①②③④ 【答案】 A 9、按照我国《证券法》的规定，在（ ）情况下，证券交易所可以采取技术性 停牌的措施。 A.股票涨幅较大 B.股票跌幅较大 C.根据需要 D.突发事件影响证券交易的正常进行 【答案】 D 10、记账式国债招标时，远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写() 的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 B 11、关于公募基金，下列说法中错误的是（ ）。 A.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管 B.最小金额要求较低，且投资者众多 C.募集的对象通常是不固定的 D.一般投资于衍生金融工具等高风险产品 【答案】 D 12、股票的账面价值又称每股净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每 股账面价值等于（ ）。 A.股票未来收益的现值 B.股票票面上标明的金额 C.股票清算对每一股份所代表的实际价值 D.公司净资产除以发行在外的普通股票的股数 【答案】 D 13、关于优先股与普通股的关系，表达最准确的是（ ） A.普通股包含优先股 B.普通股和优先股没有关系 C.优先股包含普通股 D.优先股股东相对于普通股股东，有些权利是优先的，有些权利又受到限制 【答案】 D 14、下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（ ）。 A.在比较不同基金的投资收益时，詹森指数要优于特雷诺指数和夏普指数 B.詹森指数是以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的相对指标 C.詹森指数是一种在风险调整基础上的绝对绩效度量方法 D.詹森指数能评估基金的业绩优于基准的程度 【答案】 B 15、普通股股东要求分配公司资产的权利的时点必须是（ ）。 A.在公司解散清算之前 B.在公司解散清算之时 C.在公司解散清算之后 D.以上都不对 【答案】 B 16、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过 发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为 （ ） A.个人独资企业 B.合伙企业 C.有限责任公司 D.股份有限公司 【答案】 D 17、我国的混合资本债券的基本特征有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 18、企业年金基金按照规定不得直接投资于（ ）。 A.国债 B.权证 C.金融债 D.股票基金 【答案】 B 19、按()分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率