2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷B卷附精品.pdfVIP

2023 年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知 识强化训练试卷 B 卷附答案 单选题（共 50 题） 1、“四位一体”的监管格局不包括（ ）。 A.政府监管为核心 B.行业自律为纽带 C.科学技术为基础 D.机构内控为基础 【答案】 C 2、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（ ）内，通过私募基金登记备 案系统进行备案。 A.10 日 B.20 个工作日 C.10 个工作日 D.20 日 【答案】 B 3、（）不是法律尽职调查的主要内容。 A.确认目标公司的合法成立和有效存续 B.分析公司对税收政策的依赖程度和对未来经营业绩、财务状况 的影响 C.从合规角度核查目标公司所提供文件资料 的真实性、准确性和完整性 D.发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案 【答案】 B 4、基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力由低到高至少分为（ ） A.C1、C2 二种类型 B.C1、C2、C3 三种类型 C.C1、C2、C3、C4 四种类型 D.C1、C2、C3、C4、C5 五种类型 【答案】 D 5、夹层资本是杠杆收购的收购资金来源之一，下列关于夹层资本的说法，错误 的是（ ）。 A.夹层资本是指处于资本结构的中间位置，收益和风险介于银行贷款和股权资 本之间的资本形态 B.在杠杆收购融资中，夹层资本比银行贷款优先级低、成本高 C.在杠杆收购融资中，夹层资本比股权资本优先级高、成本低 D.夹层资本通常采取普通股的形式 【答案】 D 6、下列不属于股权投资基金现金流量模式的主要因素的是（ ）。 A.缴款安排 B.未投资资本 C.收益分配约定 D.补缴细则 【答案】 D 7、（2018 年真题）关于股权投资协议中的回售权条款,描述错误的是（ ） A.一般在新老股东之间发生 B.体现了对股权投资方利益的保护 C.体现了目标企业要求投资方保护商业机密的权利 D.体现了投资方对目标企业或大股东回售股权的权利 【答案】 C 8、基金信息披露分成（ ） A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 9、私募股权基金常用估值方法的成本法包括（ ）和（ ）。 A.账面重置法和清算价值法 B.账面价值法和清算价值法 C.账面重置法和重置成本法 D.账面价值法和重置成本法 【答案】 D 10、投资基金的退出方式呈现多样化的特点，关于股权投资基金退出方式,以下 表达错误的是（ ） A.上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出的收益高 B.上市转让退出的时间一般要比挂牌转让退出的时间长 C.上市转让退出的收益一般要比协议转让退出的收益高 D.上市转让退出的时间一般要比协议转让退出的时间短 【答案】 D 11、投资后管理在在整个股权投资过程中持续时间最长、花费精力最多。在 （）之后直到（ ）之前都属于投资后管理的期间。 A.投资交割；项目退出 B.资金募集；项目退出 C.增值服务；跟踪监测 D.投资交割；项目开始 【答案】 A 12、以下关于大宗交易描述错误的是（ ） A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致 并经交易所确越交的证券交易 B.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率 低，各交易所的大宗交易经手费率下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案 的 C.大宗交易不会对净价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定 D.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双 方可对交易价格和数量进行协议议价 【答案】 B 13、（2020 年真题）某基金对 A 项目具有初步投资意向,随后展开了尽职调 查。在尽职调查过程中,某基金了解了A 项目的经营模式、股权结构、债权债务 关系、法律诉讼情况、需遵循的法律及其监管机构等情况,发现 A 项目 80%的收 入来源集中于 5 个大客户,大客户依赖程度相当高。上述尽职调查了解到的内容 主要体现了尽职调查的（ ）作用。 A.投资决策辅助 B.风险发现 C.调低估值 D.价值发现 【答案】 B 14、股权基金管理人对其行政监管措施不服，可以根据（ ）等相关规定，自收 到行政监管