2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷A卷附精品.pdfVIP

2023 年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知 识押题练习试卷 A 卷附答案 单选题（共 30 题） 1、通过直接或间接方式，主要投资处于各个创业阶段的末上市成长性企业的基 金包括（ ） A.I、IV B.II、IV C.I、III、IV D.I、III 【答案】 A 2、私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 C 3、（ ）是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业。由普通合伙人对合伙 债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。 A.公司型基金 B.合伙型基金 C.契约型基金 D.信托型基金 【答案】 B 4、根据我国证券交易所涨跌幅限制，股票在一个交易日内交易价格相对上一个 交易日收市价格的涨跌幅不得超过（ ）。 A.3% B.5% C.10% D.15% 【答案】 C 5、（2020 年真题）信息披露义务人违反 《私募投资基金信息披露管理办法》 的，投资者可以向中国证券投资基金协会投诉或举报，中国证券投资基金业协 会要求其限期改正；逾期未改正的，中国证券投资基金业协会将对义务人及主 要负责人采取（ ） 等纪律处分措施。 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 B 6、母基金是以股权投资基金为投资对象的基金，其在（ ）等方面具有较高 的专业化水平。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 7、某股权投资基金拟投资 C 资产管理公司 30 亿元。截至完成投资的时点，C 公司的净资产为 100 亿元，按投资基准时点的 3.4 倍市净率进行投资后估值， 则 C 公司的估值为（ ）亿元。 A.102 B.340 C.208 D.300 【答案】 B 8、公司型基金与合伙型基金均由（ ）进行登记管理。 A.中国基金业协会 B.上海交易所 C.深圳交易所 D.工商登记机构 【答案】 D 9、反馈审查的工作流程如下： A.I、II、III B.I、II、III、IV C.II、III、IV D.I、III、IV 【答案】 A 10、关于股权投资基金的基本税负，以下说法错误的是（ ） A.公司型基金的税收规则是先税后分 B.合伙企业生产经营所得和其他所得采取先分后税的原则 C.信托（契约）型基金并非企业，因此不是企业所得税的纳税主体 D.项目上市后通过二级市场退出，不需要缴増值税 【答案】 D 11、（2018 年真题）关于投资者风险评估,表述错误的是（ ） A.投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准 B.投资者风险承担能力发生重大变化时,可主动申请对自身风险承担能力进行重 新评估 C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过 3 年后,必需再次进行投资者风险评 估 D.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息 【答案】 C 12、基金业协会的职责不包括 （ ） A.制定和实施行业自律规则 B.制定行业执业标准和业务规范 C.提供会员服务 D.筹备召开会员代表大会 【答案】 D 13、（ ）应及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。 A.股权投资基金管理人 B.股权投资基金托管人 C.股权投资基金份额持有人 D.基金注册登记机构 【答案】 A 14、关于私募基金管理人登记说法错误的是（ ） A.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基 金业协会并变更申请登记内容。 B.私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金 业协会会员。 C.登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国证监会 的要求及时补正。 D.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金 管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本 信息、管理基金基本信息。 【答案】 C 15、采用（ ）募集，基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销