2023年证券从业之金融市场基础知识高分通关题型题库附解析答案.pdfVIP

2023 年证券从业之金融市场基础知识高分通关题型 题库附解析答案 单选题（共 50 题） 1、关于科创板申报要求，下列说法中正确的是（ ）。 A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于 200 股 B.卖出科创板股票时，余额不足200 股的部分，应当分次申报卖出 C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5 万股 D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10 万股 【答案】 A 2、会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于( )人。 A.20 B.30 C.55 D.200 【答案】 D 3、我国证券市场监督管理的主要手段是() A.行政手段 B.窗口指导 C.法律手段 D.经济手段 【答案】 C 4、市场的流动性是由（ ）维度因素决定的。 A.①②③ B.①②③④ C.②③④ D.①③④ 【答案】 B 5、中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分，以下不属于中国人 民银行的职责的是（ ）。 A.牵头建立宏观审慎管理框架，拟订金融业重大法律法规和其他有关法律法规 草案 B.监督管理银行间债券市场、货币市场、外汇市场、票据市场、黄金市场及上 述市场相关的场外衍生产品 C.依法制定和执行金融业相关财政政策 D.拟订金融业改革、开放和发展计划，承担综合研究并协调解决金融运行中的 重大问题、促进金融业协调健康发展的责任 【答案】 C 6、证券金融公司借入次级债，应当 （ ）向证监会报告 。 A.事后 B.在超过 20%时 C.在超过 10%时 D.事先 【答案】 D 7、投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券 权益事务指的是（ ）。 A.证券托管 B.证券委托 C.证券存管 D.证券托存 【答案】 A 8、（2019 年真题）证券委托方式有不同的形式,可以分为（ ） A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ 【答案】 B 9、根据《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》，会计师事务所律师 事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服 务机构首次从事证券服务业务，应当在签订服务协议之日起（ ）个工作日内向 中国证监会备案，并按规定报送相关材料。 A.5 B.7 C.10 D.15 【答案】 C 10、会员制证券交易所设有的机构有（ ）。 A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①③④ 【答案】 B 11、利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是( )。 A.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券 B.我国在国际债券市场发行的主要债券品种仅是政府债券 C.财政部在国外发行的债券，属于政府债券 D.我国发行国际债券始于 20 世纪 80 年代初期 【答案】 B 12、商业银行债券包括( )。 A.Ⅰ. Ⅱ B.Ⅰ. Ⅲ C.Ⅱ. Ⅳ D.Ⅲ. Ⅳ 【答案】 C 13、基金托管费的计提通常是（）。 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 【答案】 C 14、投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证 券权益事物指的是（ ）。 A.证券托管 B.证券委托 C.证券存管 D.证券托存 【答案】 A 15、（ ）指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、 新能源、新材料、TMT 等新兴产业和消费领域。 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④ 【答案】 D 16、按照《证券投基金法》（2015 年 4 月 24 日修订）的规定，我国的证券投 资基金可投资于（ ）。 A.①③④ B.①②③ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 B 17、下列不属于个人投资者的风险特征构成的是( ) A.风险识别 B.风险偏好 C.风险认知度 D.实际风险承受能力 【答案】 A 18、对已经发行的证券进行转让、交易的市场是（ ）。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ 【答案】 D 19、股票市场融资