2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案精品.pdfVIP

2022 年-2023 年证券从业之证券市场基本法律法规 通关试题库 (有答案) 单选题（共 50 题） 1、下列有关上市公司收购的方式，错误的是（ ）。 A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3 日内向国务院证券 监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告 B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入 被收购公司股票 C.收购要约约定的收购期限不得少于30 日，并不得超过60 日 D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票 【答案】 B 2、下列说法错误的有（ ）。 A.现场开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所内为客户现场 办理证券账户的开立手续，该开户方式适用于机构与自然人 B.见证开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所外面见投资 者，验证投资者身份并见证投资者签署开户申请表后，为投资者办理证券账户 开立手续，该开户方式适用于机构与自然人? C.网上开户，是指证券公司等开户代理机构通过数字证书验证投资者身份，并 通过互联网为投资者办理证券账户开立手续，该开户方式仅适用于机构? D.中国结算认可的其他非现场开户方式也适用 【答案】 C 3、下列行为中，不属于内幕交易的是（ ） A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券）。 B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为 C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为 D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 【答案】 D 4、中国证监会根据（ ）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要 求,增加现场检查频率，强化合规负责人任职监管，委托外部专业机构协助开展 工作等合规监管。 A.审慎监管 B.有效监管 C.全面监管 D.从严监管 【答案】 A 5、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日 期为（ ）。 A.公司成立日 B.董事会报送登记申请日 C.公司开始营业日 D.发起人认足股份 日 【答案】 A 6、根据 《证券公司风险处置条例》，下列关于证券公司破产清算和重组的审批 标准的说法，错误的是 （）。 A.对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构应 当在批准破产清算后撤销其证券业务许可 B.对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该 证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准，并依照《证券公司风险处置 条例》第三章的规定撤销该证券公司，进行行政清理 C.人民法院裁定受理证券公司重整或者破产清算申请的，国务院证券监督管理 机构可以向人民法院推荐管理人人选 D.人民法院裁定证券公司重整的，证券公司或者管理人应当同时向债权人会 议、国务院证券监督管理机构和人民法院提交重整计划草案 【答案】 A 7、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述 的相关处罚措施正确的有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 8、（2017 年真题）甲公司持有乙公司 90％的股权，丙公司是甲公司的分公 司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是 （ ）。 A.乙公司是甲公司的子公司 B.丙公司是甲公司的分公司 C.乙公司具有法人资格 D.丙公司可以领取企业法人营业执照 【答案】 D 9、（2020 年真题）针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制 改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是 （ ）。 A.科创板股票的涨跌幅限制为 20%，新股上市后的前 3 个交易日不设涨跌幅限 制 B.科创板股票自上市 5 个交易日后，股票的涨跌幅放宽至 20% C.新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式 D.引入盘后固定价格交易 【答案】 A 10、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务 时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以 1 万元以上（ ）万元以 下的罚款。 A.3 B.5 C.10 D.30 【答案】 C 11、