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银行合规工作总结 银行合规工作总结篇 1 在__x 市支行的领导下、在有关业务部门的指导下，20__年 度本人遵照 《中国邮政储蓄银行广东省分行经营性分支机构合规 经理派驻制管理办法》、《业务规范年》相关要求，严律自我， 认真履行合规经理职责，主要做了如下几方面工作。 一、认真执行日常监督检查、促进内控制度落实。 合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作，资金和重 要空白凭证等检查工作，在日常监督检查中发现问题及时作好记 录，分析问题出现的原因，督促相关人员进行整改，并在每月履 职报告中反映。记录应列明发现问题的合理整改期限，无法整改 或短时期无法整改的注明原因，及时上报。对发现的重大违规问 题和潜在的资金安全隐患等重大业务事项，则注明发生的原因以 及拟采取措施等，并在业务发生当日第一时间以书面 （含电子邮 件）上报市支行。 按市分行加强合规经理日常管理工作要求，每日填报 《合规 经理日常业务监督和会计检查日志》”，每月上报《合规经理履 职报告》，及时、详细点每日、月份业务工作情况。 二、加强业务授权的复核、确保交易的真实可控。 加强业务授权的复核和监督，按照储蓄业务处理系统的柜员 权限和市分行印发的业务交易复核审批要求，严格履行授权职 责，把好复核授权关，负责对营业人员办理业务的有效性、合规 性、完整性进行监督，确保授权交易的真实可控。 三、做好业务的指导、存在问题的整改落实 为适应邮储银行业务发展的需要业务，加强业务知识的学 习，不断提升自身的业务水平，熟悉业务规章制度、内控制度和 操作流程，同时协助支行长做好业务培训工作，指导普通柜员正 确办理业务，包括柜员管理、尾箱管理、现金、支票和重要空白 凭证管理、报表管理、档案管理等。提高员工的业务服务水平， 辅导解决营业过程中遇到的业务问题。 四、协助支行长抓好安全管理、柜员排班 在履行合规经理职责同时，积极协助支行长抓好点安全管 理，每天营业终了。负责检查点的监控设备、安全设施，监督点 人员对安全操作管理规定的执行情况，如发现故障或有关异常情 况及时做好登记并上报相关安全、技术部门，及时进行维护，负 责报告有和提出对风险隐患的整改建议。 20__年度，本人没有受到上级机构的正向积分，没有收到事 后监督每季按差错内容分别填报差错次数填写的《事后监督发现 差错统计表》，负向积极分 1 分，原因是由于新上岗职工代收电 费，无待合规经理复核，已将电费收妥放入抽屉，把代收电费凭 证交给客户。 银行合规工作总结篇 2 1、组织监管人员认真学习各项政策规定和监管实务技能， 不断提高综合素质 今年以来，我们监管部门定期和不定期组织人员开展了业务 学习和实际检查技能的培训，积极树立新的监管理念，将各项政 策规定和实务操作的要点融入在具体的工作中，从 20__年起， 我行银行业监管人员的培训重点从行政监管转向对银行业机构 的非现场分析和预警上，监管人员必须作到对政策规定熟、实际 现场检查技能高、非现场分析到位，围绕上述三个方面，我行监 管人员在参加中心支行培训的同时，督促监管人员自学有关监管 业务知识，在一定的时期内迅速提高监管人员的综合素质， 以适 应形势发展的需要。 2、认真贯彻和落实银行业监管现场会精神，加快监管电子 化的步伐 按照 20__年 10 月银行业现场会的要求，认真组织了监管人 员对银行业监管文档、非现场监测数据系统、金融行政监管子系 统等应用程序进行了逐项落实，切实保证了监管实务操作与计算 机应用的全面落实。我行监管部门从 20__年起严格按照电子化 监管的要求，认真贯彻监管电子化和文本化管理相结合的原则， 落实监管实务操作在计算机中的应用，保证了中心支行与我行之 间的监管信息与实务操作的沟通，通过监管电子化的建设，切实 提高了监管的各项基础工作水平。 3、继续严格加强对银行业行政监管、确保监管的合规性 （1）20__年，对银行业高级管理人员任职资格审查工作， 一是严格执行了任职前考试、谈话制度，分别对 3 名高级管理人 员进行了任职前的考试、谈话，同时完成了对2 名高级管理人员 任职资格的审查。二是在 20__年 9 月组织完成了辖内银行业高 级管理人员的任职期间的考试及年度考核工作，并将考试及考核 结果装入银行业高级管理人员档案存档。 （2）加强对机构准入和退出的监管，在