风险管理控制程序.docx

- . z 风险管理控制程序 文件 主控部门： 技术部 拟制：时间： 时间： 时间： 修订记录 版本 修改内容 修改人 修改日期 批准人 生效日期 目录 TOC \o 1-2 \h \z \u 2*围 4 3职责 4 3.1由技术部主要负责此职责： 4 4术语和定义： 4 5工作程序 4 5.1风险识别 4 6相关文件 6 目的 对军工工程和产品从立项到交付全过程的风险进展管理，以确保军工工程和产品质量满足顾客及法律法规的要求。 *围 适用于公司军工工程和产品的风险管理控制。 职责 3.1由技术部主要负责此职责： 组织实施对产品的风险管理〔包括风险识别、评估、控制等〕； 负责识别、评估质量风险并实施控制； 监视风险控制措施的落实。 术语和定义： 风险：是指在规定的技术、费用和进度等约束条件下，对不能实现装备研制目标的可能性及严重后果的量度。 工作程序 5.1风险识别 在产品工程立项后的适当阶段〔一般为方案评审后〕，技术部应组织各部门的职责分工，对各自所承担的任务风险因素进展识别。 风险分析与评估 技术部组织各个部门对所识别的风险因素分析和评估。分析步骤如下： a)各部门组织人员对该工程风险因素进展分析讨论，包括风险发生原因，严重度和频度。根据讨论结果填写风险分析调查表〔产品要求评审报告内表达该表〕，严重度和频度打分标准见表1，表2，并计算风险值。 b)各部门根据计算出的风险值，依据表3要求对风险进展分类，对于识别出的A、B、C类风险必须填写出相应的措施。 严重度评分标准--表1 序号 严重度评分标准 评分 备注 1 当该风险发生时，会造成巨大经济损失、严重影响总体质量和进度； 5 灾难的 2 当该风险发生时，会造成重大经济损失、严重影响工程质量和进度； 4 严重 3 当该风险发生时，会使工程质量受到影响，进度滞后； 3 一般 4 当该风险发生时，会使工程质量和进度受轻微的影响； 2 轻微 5 当该风险发生时，不会影响到工程质量，也不会影响进度。 1 可忽略 频度评分标准--表2 序号 频度评分 评分 1 连续发生 5 2 频繁发生 4 3 会发生假设干次 3 4 不易发生，但有可能 2 5 不易发生，可以认为不会发生 1 风险评估对照表--表3 风险值R 风险分类 风险等级 可承受程度 备注 R≥20 A类 最大风险 不可承受 必须采取新措施 15≤R20 B类 高风险 不可承受 必须积极管理和考虑备选措施 10≤R15 C类 中风险 不可承受 须控制和监控 4≤R10 D类 低风险 可以承受 经评审后可承受 R4 E类 最小风险 可以承受 不用经评审也可承受 c)技术部对各部门风险分析调查情况进展汇总，并组织各部门进展评审，根据评审结果对预测的风险进展排序，形成最终的?产品要求评审报告?。各部必须遵照最终风险分析调查表的措施要求进展风险控制。 d)技术部负责对各预定措施的落实情况进展监视。 风险值R的计算方法 计算公式：风险值R=严重度S×频度O 风险分类及接收准则： 风险分类及接收准则见表3?风险评估对照表?要求。 风险控制 风险回避 当风险潜在威胁发生可能性太大，或者运用其他风险处置方法所付出的代价太大时，主动放弃或改变工程目标与行动方案,如： 重新选择供应商； 改变方案； 改变目标。 风险降低 当风险可以通过采取措施进展控制时，可以通过两种方式来降低风险： 方式一：降低事件发生的概率； 方式二：降低事件发生后的严重程度。 如： 制定预防措施； 规定可承受限值； 选择备用方案 选择供应商； 优先安排关键技术的研制等 风险自留 当*种风险〔如人员流失、设备故障等〕不能防止，且冒此风险可以得到较大收益时，对该风险事件的后果进展承担，并立即制定出相应措施，以防止问题扩大化 风险转移 当风险问题完全可以直接通过外包方或者部门来实施措施后解决时，可以通过合同或协议、措施等规定，当风险问题发生时，由相关责任方或责任人来承担后果。 相关文件 无 质量记录 ?产品要求评审报告?