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农业科研机构创新能力影响因素的实证研究 1 回顾与理论基础 1.1 中国科技创新能力的相关研究 目前，国内外专家和科学家对区域技术创新能力和科技应用优势的影响因素进行了广泛的研究。Caniels (1996)通过对欧盟的德国、意大利、法国、英国、西班牙和葡萄牙等国研究发现, 地方科技与区域经济规模存在着空间匹配性分布特征;[美]本·斯泰尔等 (2006) 认为技术创新背后的因素包括资本市场、劳动力市场和教育、研发投资 (及研发活动的资金结构) 、企业和产业特点、知识产权、宏观经济政策、结构性政策及其他政府政策等因素;中国科技发展战略研究小组 (2007)认为, 区域创新能力与区域经济发展、收入分配及教育水平等因素显著相关;魏守华等 (2008)系统地分析了中国区域科技差距的成因, 认为区域科技差距受到区域经济发展水平、区域产业结构指数、区域社会文化特征和区域外部科技资源利用能力等因素的影响。 除此之外, 以专利产出为例对科技创新能力的影响因素分析的文献较为广泛。用专利申请量作为创新能力的代理指标在文献中是一种惯用做法, K. Pavitt (1985) , Shyama V. Ramani, Marie-Angele De Looze (2002) ,Kelly Day Rubenstein (2003)等人对以专利技术作为创新能力代理指标的方法进行了详细地论述。国内的钟蜀明, 官建成等人 (2007) ,吴玉鸣 (2007),党文娟 (2008),徐侠 (2008),吴和成 (2008)等人也以专利为例对区域科技创新产出的影响因素进行了大量实证分析。 1.2 科技创新的主体 科技创新能力的研究涉及到不同主体和领域的度量, 为了详细界定科研机构科技创新能力的内涵, 本文根据国家创新系统理论和农业技术创新理论, 将农业科技创新分为科学创新、技术创新、科技转化、体制创新、科学和技术的传播5个层次, 认为农业科研机构是科技创新的一个重要的主体, 如表1所示。 如表1所示, 农业科研机构主要从事进行科学创新和技术创新活动, 在国家创新体系中承担着原始创新和自主创新的功能, 主要进行基础研究和应用研究领域的研发, 因此农业科研机构技术创新能力的内涵界定为:在一定的农业科技体制环境中, 农业科研机构在进行原始创新和自主创新过程中对科学知识本身的创新和新方法、新途径的创造能力。 1.3 农业科技的突出特征 综上所述, 目前的研究用专利产出作为科技创新能力的代理指标是一种惯用做法, 然而对于农业科技创新而言, 科技成果奖励指标比专利指标更适合作为其考察标准, 理由有三: (1) 获奖成果的特征决定了农业科技成果对科技创新能力的强代表性。由于获奖成果是通过一定组织形式和程序对科研产出的学术意义、技术水平、应用及推广价值做出科学评价和审定的综合指标, 因此具有显著的经济效益和社会效益。成果奖励的这些特征决定了农业科技成果对科技创新能力的强代表性和导向性。 (2) 农业科技的公共物品特征决定了科技成果奖励制度在农业成果保护中具有不可替代的作用。科技奖励制度与知识产权制度是保护和促进科学技术的生产和应用的两种根本制度。农业技术表现出了公共物品的很多特征, 不可避免的“搭便车”行为削弱了知识产权的保护力度, 一些知识和技术的创新保密性较差, 很难通过知识产权制度来保护, 决定了科技成果奖励制度在农业科技成果保护中具有不可替代的作用。 (3) 成果奖励在科研评价中的作用得到了专家学者及政府部门的广泛认同。例如:农业部科技发展中心开展的“十五”期间全国农业科研机构综合科研能力评估工作, 对1077所农业科研机构进行了评估, 其中成果指标所设定的权重最大。本文以成果奖励指标为例对农业科研机构科研成果的影响因素进行分析, 具有重要的意义。 1.4 影响因素和绩效机制 成果奖励作为农业科研产出的重要指标来反映农业科研机构创新能力, 其影响因素可以从如下三个角度来分析: (1) 影响成果产出的科研投入因素 如同任何领域一样, 科研机构的产出也是建立在投入的基础上的, 因此投入因素是影响科研机构成果产出的最直接最基本的因素。科研投入对成果产出的作用显而易见, 科研投入的规模直接决定着成果产出的规模, 而科研投入的结构和配置方式也成为影响产出的重要因素。对于科研机构来说, 影响成果产出的科研投入因素表现在3个方面:一是科技资源的投入规模, 包括人、财、物三方面的投入总量;二是所投入资源的配比, 包括人财物三方面的配比关系;三是投入的结构, 包括经费的筹集结构、经费的使用结构、R&D安排结构等。 (2) 区域发展环境对科研产出总量和效率的影响 科技作为第一生产力对经济所产生的巨大推动作用已经得到了广泛的认可, 在促进经济增长方式转变、加速产业结构调整、环境改善、社会生