在建项目检查要点 .pdf

附件 1 ： 在建项目检查要点 为有效实现检查目标，使检查工作卓有成效，在项目检查过程中，对照以下要点进行。 同时在“规范管理年”在建项目检查表（详见附件）中如实记录检查情况，为形成检查报 告做好积累。 （一）检查项目各项手续是否齐全 1、项目建议书、可行性研究报告、初步设计、开工报告和重大变更批准部门、时间、 文号是否归档准确；检查项目名称、建设地点、建设内容、建设规模、建设工期、开工时 间、投资构成及其筹措渠道是否与批复一致。 2、项目初步设计、重大变更等审批是否符合基建程序的规定，审批单位是否具有相应 的权限。 3、项目开工时是否具备了开工条件，建设用地、规划许可、消防、环评等手续是否完 备，田间工程用地是否落实；没有按时开工的项目，说明原因。 4、项目初步设计是否按项目批复进行设计，有无扩大或减少 （降低 ）建设规模和标准 的问题 ；依据是否充分、合理，定额取费是否符合要求。 5、注意比较初步设计与可行性研究报告批复之间差异 ，建设规模、标准、总投资变化 的程度有没有超过规定的范围。 （二）检查项目具体实施过程是否符合规定要求 1、项目建设单位是否建立项目责任制；检查项目建设单位管理制度建立情况，重点是 工程质量管理、财务管理、组织管理等制度。 2、项目建设单位机构设置是否健全；职责分工是否明确，计划、财务、技术、施工、 质量、合同、供应等主要管理人员是否到位，财务人员是否具有相应的岗位资格。 3、土建工程和田间工程：检查建设地点、工程质量、建设规模、建设内容、建设标准、 建设性质、单项工程主要功能、建设进度是否符合批复要求，核对初步设计及批复、工程 施工图纸、土地使用许可、建设规划批复等重要文件。 4、仪器设备：检查仪器设备数量、型号、购置时间、生产厂家等是否符合批复要求， 以及仪器设备安装、调试、使用运行、管理和规章制度等情况。 5、参与项目建设的各个单位：勘察设计、施工、监理、工程咨询和招标代理单位是否 具有相应资质；项目建设单位是否与所有参建单位签订合同；参建单位是否是中标单位。 现场施工单位是否与签订合同的单位一致。 6、项目能否按审批计划实施，进度控制总 目标和阶段目标是否符合批准的合理工期要 求，项目能否按期完工。 （三）检查项目招投标工作是否规范 1、招标范围、方式和组织形式等是否符合相关规定或主管批准。勘察、设计、施工、 监理以及重要设备、材料的采购，是否按《农业基本建设项目招标投标管理规定》要求和 批复的招标方案进行招标。注意是否存在该招未招、虚假招标、规避招标等问题。 2、招标代理机构资质是否符合要求；招标代理机构是否与行政机关有隶属或其他利益 关系，是否转让代理业务。 3、邀请招标是否经过批准。被邀请单位是否具备相应资格，并在 3 家以上。 4、评标委员会推荐的中标候选人是否限定在 1 至 3 人，并标明排列顺序；是否确定 第一中标候选人为中标人。 （四）合同管理 1、建设项目勘察设计、工程承包、工程监理、建筑安装工程、仪器设备、材料供应及 其他服务（包括咨询、代理）等方面的所有经济活动是否都签订了合同 ，签订合同的单位 是否与中标单位一致。 2、合同签订是否规范： （1 ）合法性。合同条款是否符合国家有关规定、有关行业标准、规范。 （2 ）完整性。主要包括双方法人名称、双方权力和义务、费用及支付方式、期限要求、 设计变更处理、违约责任、索赔条款、争端解决等。采用的合同文本是否符合国家和行业 部门发布的合同范本要求；查看签订合同金额、数量 （工程量 ）、单价 ，以及支付、索赔等 程序和方法等内容。 （3 ）一致性。重点检查实际签订的合同与招标时合同文本的条款是否一致 ，有无改动， 条款是否准确，前后是否一致。签订的合同是否与中标单位投标书的承诺条件一致。合同 与初步设计是否一致。 3、合同执行情况。检查中标人签订合同后有无转包或违规分包行为。项目建设单位是 否按合同进行资金支付；勘察设计、工程监理、建安工程、设备材料供应等有关单位是否 按合同承诺条件和要求执行。 （五）工程质量 1、施工单位质量保证体系情况。施工单位技术人员和数量、现场施工机械设备、现场 试验室及各种检测仪器配备是否满足工程需要，是否符合投标书承诺。 2、施工是否按照设计图纸和国家有关强制性技术标