企业法律风险管理实施细则.docx

1.?基本要求 1.1.?本细则中的“公司”、“总部”是指中国石油化工集团公司、中国石油化工股份有限公司。 1.2.?实施法律风险管理的范围包括：中国石油化工集团公司（以下简称集团公司）、中国石油化工股份有限公司，以及各企事业单位、股份公司各分（子）公司（以下统称各单位）。 1.3.?本细则所称“法律风险”是指基于法律规定、监管要求或合同约定，由于公司外部环境及其变化，或公司及其利益相关者的作为或不作为，对公司目标产生的影响。 1.4.?本细则所称“法律风险管理”是针对法律风险开展的法律风险信息收集、识别、评估、控制和监督检查等一系列管理活动，是公司全面风险管理的重要组成部分，贯穿于公司决策和经营管理的各个环节。 1.5.?法律风险管理作为专业风险管理，是对公司全面风险管理体系中的“法律风险”进行管理。 1.6.?法律风险管理总体目标：围绕公司中心工作，通过全面识别、分析、控制和化解公司面临的法律风险，进一步完善法律风险管理体系，形成法律风险防控长效机制，实现法律风险管理工作的体系化、制度化、流程化、常态化、成果化、信息化。 2.?法律风险管理责任分工 2.1.?公司建立以总法律顾问为核心的法律风险管理职能体系。公司法律风险管理实行三级管理：第一层级为总部法律部；第二层级为总部事业部（管理部）、专业公司；第三层级为企业。各管理层面按照管理职责，对相关法律风险实施分层管理。 2.2.?总部法律部和事业部（管理部）、专业公司及企业法律部门或承担法律管理职能的部门（以下统称各单位法律部门）作为法律风险防控归口管理部门，全面负责本单位法律风险防控，指导下属单位开展工作，并对企业法律风险防控进行监督、检查、考核。各业务部门在归口管理部门的组织、协调下开展具体工作，并接受其指导、监督和考核。 2.3.?各级法律风险归口管理部门和有关业务部门应明确或配备专、兼职法律风险管理人员。各单位根据业务实际，可以明确由业务部门全面风险管理岗位人员承担法律风险管理职责。 2.4.?总部法律部在公司总法律顾问领导下具体负责公司法律风险管理体系建设及运行，研究解决各类重大法律风险管理问题。其主要职责： 2.4.1.?组织制定公司法律风险管理相关制度、评估标准、考核办法，报公司全面风险管理办公室备案后实施。 2.4.2.?组织开展公司法律风险评估，组织制定重大、重要法律风险管理策略和应对措施并组织实施，编制年度《法律风险管理报告》。 2.4.3.?负责相关法律风险的监控预警，根据需要及时调整法律风险应对措施。 2.4.4.?组织法律风险管理的检查、评价，提出考核建议。 2.4.5.?组织法律风险宣传培训。 2.4.6.?负责法律风险库的建立和更新维护。 2.4.7.?负责法律综合管理信息系统（以下简称LIMIS）法律风险管理模块的业务管理。 2.4.8.?参与、配合公司全面风险管理相关工作。 2.5.?各单位总法律顾问负责本单位法律风险管理体系建设和运行，尚未设置总法律顾问的单位由分管法律工作的领导履行上述职责。具体履行下列职责： 2.5.1.?审定本单位法律风险管理相关制度、识别、评估标准、考核办法。 2.5.2.?审定本单位重大、重要法律风险管理策略和应对措施、促进落实，批准本单位年度《法律风险管理报告》。 2.5.3.?其他应当由总法律顾问履行的职责。 2.6.?各单位法律部门在本单位总法律顾问领导下具体履行下列法律风险管理职责： 2.6.1.?制定本单位法律风险管理工作规划并组织实施。 2.6.2.?制定本单位法律风险管理相关制度、识别、评估标准、考核办法。 2.6.3.?组织开展本单位法律风险识别、评估，制定本单位重大、重要法律风险管理策略和应对措施并组织实施、促进落实，编制本单位年度《法律风险管理报告》。 2.6.4.?本单位发生重大、突发法律风险事件，应按要求及时上报总部法律部，并抄送本单位全面风险管理办公室。 2.6.5.?组织本单位法律风险管理的检查、评价，提出考核建议。 2.6.6.?组织本单位法律风险管理宣传培训。 2.6.7.?负责本单位法律风险库的建立和更新维护。 2.6.8.?负责本单位LIMIS系统法律风险管理模块的业务管理。 2.6.9.?参与、配合本单位全面风险管理相关工作。 2.7.?各单位业务部门主要履行下列职责： 2.7.1.?对本部门涉及的法律风险进行识别、评估和防控。 2.7.2.?负责日常法律风险信息收集、研究，及时向法律部门反馈。 2.7.3.?在法律部门组织、指导下应对、处理日常法律风险事件。 2.7.4.?发生重大、突发法律风险事件，应按要求及时报告本单位法律部门。 2.7.5.?负责在本单位LIMIS系统法律风险管理模块录入相关信息。 3.?法律风险管理基本流程法律风险管理基本工作流程参照《企业全面风险管