2023年证券从业《证券投资顾问》考试历年考题专家甄选版带答案6.docxVIP

（图片大小可任意调节） 2023年证券从业《证券投资顾问》考试历年考题专家甄选版带答案 卷I 一.单选题(共35题) 1.相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（　　）： A.中央政府债券 B.政府债券 C.政府机构债券 D.中央银行发行的债券 正确答案：A 2.依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为（　　）。 A.累积优先股票和非累积优先股票 B.参与优先股票和非参与优先股票 C.可转换优先股票和不可转换优先股票 D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票 正确答案：C 3.股权类产品的衍生工具是指以（　　）为基础工具的金融衍生工具。 A.各种货币 B.股票或股票指数 C.利率或利率的载体 D.以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险 正确答案：B 4.外国居民在中国发行的人民币债券为（　　）。 A.扬基债券 B.武士债券 C.熊猫债券 D.欧洲债券 正确答案：C 5.税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（）。I减轻税收负担II获取资金时间价值III维护企业自身的合法权益IV提高自身经济利益V实现涉税高风险 A.I、II、III、IV B.I、II、III、V C.I、II、IV、V D.II、III、IV、V 正确答案：A 6.下列各项中，包括期货基金、期权基金、认股权证基金等的高风险基金是（　　）；? A.货币市场基金? B.指数基金? C.衍生证券投资基金? D.上市开放式基金? 正确答案：C 7.财政政策对证券市场的影响有（）。Ⅰ减少税收，降低税率，扩大减免税范围会推动证券市场价格上涨Ⅱ扩大财政支出，加大财政赤字会推动证券市场价格上涨Ⅲ减少国债发行（或回购部分短期国债）会推动证券市场上扬Ⅳ增加财政补贴会推动证券市场总体水平趋于上涨 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案：D 8.证券公司、证券投资咨询机构按照（）方式收取证券投资顾问服务费用。I服务期限II客户资产规模III差别佣金IV与客户的私下关系 A.I、II B.I、II、III C.II、IV D.II、III、IV 正确答案：B 9.金融债券的期限以（　　）较为多见。 A.短期 B.中期 C.长期 D.永久期 正确答案：B 10.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（　　）规定。 A.《证券法》 B.《财政法》 C.《税法》 D.《预算法》 正确答案：D 11.下列属于积累者特点的是（）。I担心财富不够用，致力于积累财富II命运论者，不担心财务保障III有赚钱机会时不排斥借钱滚钱IV从不向人借钱，也不循环信用 A.I、III B.II、III C.III、IV D.I、II、III、IV 正确答案：A 12.【真题】下列说法正确的是（　）。 A.证券市场是价值直接交换的场所 B.证券的风险与收益成反比关系 C.证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场 D.证券市场是企业支配权直接交换的场所 正确答案：A 13.我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（　　）担任。 A.实力雄厚的证券公司 B.信托投资公司 C.商业银行 D.基金公司 正确答案：C 14.在K线理论的四个价格中，()是最重要的。 A.开盘价 B.收盘价 C.最高价 D.最低价 正确答案：B 15.商业养老保险的特点（）。Ⅰ风险收益水平较低Ⅱ流动性一般Ⅲ退保成本较高Ⅳ品种多 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案：D 16.在风险预警的程序中，风险处置可以分为()。Ⅰ内部性处置Ⅱ全面性处置Ⅲ预控性处置Ⅳ外部性处置 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ 正确答案：C 17.以下关于我国商业银行混合资本债券的说法，错误的是（　　）。 A.自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权 B.自发行之日起10年内不得赎回 C.自发行之日起10年内具有1次赎回权 D.期限在15年以上? 正确答案：C 18.黄金交叉是指（）。 A.股价远离长期与短期MA，短期MA又向下突破长期MA? B.股价远离长期与短期MA，短期MA又向上突破长期MA C.股价站稳长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA? D.股价站稳长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA? 正确答案：C 19.从资本市场的发展历程来看，（　　）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。 A.降低系统性风险 B.保证证券市场的公平、效率和透明 C.保护投资者利益，让投资者树立信心 D.防止内幕交易 正确答案：