自然垄断行业反垄断合规报告.docx

自然垄断行业反垄断合规报告 目录 TOC \o 1-2 \h \z \u 一、序 言 1 二、自然垄断行业概述 2 （一）自然垄断行业概念 2 （二）自然垄断行业典型类型 2 （三）自然垄断行业的经济特征与市场结构特点 2 三、自然垄断行业反垄断合规的法律政策环境 4 （一）概况 4 （二）国家层面：反垄断法律法规 4 （三）地方层面：反垄断合规指引/指南 6 四、自然垄断行业主要涉及的反垄断合规问题 9 （一）滥用市场支配地位 9 （二）垄断协议 10 （三）经营者集中申报 11 （四）行政垄断 12 五、自然垄断行业面临的执法态势 14 （一）反垄断执法机构 14 （二）自然垄断行业执法情况分析 14 （三）自然垄断行业典型处罚案例 19 六、自然垄断行业反垄断诉讼趋势 22 （一）反垄断诉讼立法动向 22 （二） 反垄断诉讼情况分析 23 （三） 典型案例 28 七、自然垄断企业的反垄断合规建议 31 （一）建立企业内部反垄断合规管理制度 31 （二）建立反垄断合规风险识别与防范机制 31 （三）加强企业内部反垄断合规培训 32 （四）增强第三方合规检查 33 （五）积极应对反垄断调查，减轻反垄断调查带来的影响 33 一 、 序 言 自 2008 年颁布第一部《反垄断法》以来，我国不断完善反垄断立法、执法。 2020 年 12 月，中央经济工作会议将“强化反垄断和资本无序扩张”确定为 2021 年的八项重点。在这一背景下，国家反垄断局正式挂牌，反垄断法完成修改并颁布正式立法文本，修改后的《反垄断法》已于 2022 年 8 月 1 日起正式施行。 在我国反垄断法发展的历程中，自然垄断行业因其提供基础性、公益性产品和服务，与国计民生密切相关，且资本投入量大、市场支配地位明显等特点，为保障公共利益，自然垄断行业受到反垄断执法机构的关注。近年来，为提高自然垄断行业供给质量，严格监管自然垄断环节，我国提出了“稳步推进自然垄断行业改革”的发展战略，为加快实现竞争性环节市场化提供了有力的支撑。 那么，自然垄断行业具体涉及哪些领域？具有什么特点？自然垄断行业面临什么样的法律政策环境和执法环境？需要重点关注哪些反垄断合规问题？ 本报告是阳光时代律师事务所油气事业部团队，在充分调研历年来自然垄断行业发生的执法、司法案例基础上，结合实务经验，紧扣自然垄断行业在垄断协议、滥用垄断地位行为、经营者集中申报等环节需要关注的合规问题，以期解构自然垄断行业面临的多重反垄断合规挑战，帮助自然垄断企业建立对自然垄断行业反垄断执法与诉讼情况的整体认知，了解可能引发垄断风险的敏感行为或行动以及相关应对措施，助力企业构筑反垄断合规体系。 二、自然垄断行业概述 （一）自然垄断行业概念 对于自然垄断行业，虽然政府多个文件中提及该行业，但是并无明确的法律上的定义。根据微观经济学中的解释，市场上的某种商品或服务可以由一家企业提供，也可以由两家或更多家提供，如果由一家企业提供的成本更低，那么该行业就是一种自然垄断。当在某个生产区间上存在规模经济时，自然垄断就可能产生。自然垄断形成的多数原因是由于规模经济的出现。 在现实中，供水、电力、供气、供热、电信等依赖一定的产业网络为市场提供商品和服务的行业均为自然垄断行业。 （二）自然垄断行业典型类型 基础设施和公用事业大都属于自然垄断行业，如铁路、公路、港口、航空、通信、邮政等都是现代工业发展不可或缺的重要基础，而水、电、气、暖等公用事业是维持居民和企业生活和运营所必不可少的基本条件。 自然垄断行业中典型的市场主体主要有：燃气公司、供暖供热公司、水务公司、电力公司、轨道运输公司、港口公司、航空公司、电信运营商、邮政公司等。 （三）自然垄断行业的经济特征与市场结构特点 第一，网络性。自然垄断行业具有传输产品和服务的网络系统，一般某一范围内只有一套完整的网络系统存在时才最具有经济性。 第二，规模经济效应。自然垄断行业一般具有明显的规模经济特征，当生产规模不断扩大时，平均生产成本也随之降低。 第三，公益性或普遍服务性。自然垄断行业大多是与社会生产、公众生活密切相关的产业，这种产业兼有公共服务的特性，具有强烈的公共产品性质，公共服务涵盖的范围较广，对产品数量和质量有一定要求。 第四，资本沉淀性。自然垄断行业主要存在于基础设施和公用事业领域，所需资金庞大，专用性强，资本沉淀性高。资金一经投入，短期内无法收回。 第五，政府监管力度强。自然垄断行业一般采取垄断经营（或者特许经营） 的模式，整个行业或者某一地区内的经营者多数情况下只有一家，对于消费者而 言，企业所提供的服务无法选择，只能被动接受。若此时企业利用垄断优势攫取