公司治理结构等健全的说明参考模板.doc

PAGE 1 PAGE 1 机构具有健全的公司治理结构、内部控制、风险管理机制的说明 一、治理结构情况说明 是否健全（是或否） 公司治理结构至少应包括： （一）股权结构、实际控制人； （二）“三会一层”相关制度； （三）“三会一层”构成及相互制衡情况； （四）“三会一层”上一年度运行情况（包括但不限于会议召开情况、通过的重大决议等）。 二、内部控制情况说明 是否健全（是或否） 内部控制至少应包括： （一）部门设置与责任分担； （二）内控相关制度； （三）控制活动与措施（如业务规程与操作程序、授权与审批、复核与查证等）； （四）信息沟通与反馈； （五）内外部监督与评价。 三、风险管理机制情况说明 是否健全（是或否） 风险管理机制至少应包括： （一）风险管理理念、政策与制度； （二）风险组织架构设置； （三）风险识别、计量和评估、监测与报告、控制或缓释、危机处置等主要措施。 其他情况说明 注：1.“内部控制说明”和“风险管理机制说明”部分每一要点除阐述公司整体情况外，另需结合法人的自营业务（申请自营账户），或管理人的债券管理业务（管理人年度首备），或托管人的托管业务（托管人年度首备）介绍相应内容。如确不涉及，可不作要求。 2.本模板自2022年1月20日起开始使用，请按模板格式填写。