2023年基金从业资格证《私募股权投资基金基础知识》真题模拟汇编(共45题).pdf

宠辱不惊，看庭前花开花落；去留无意，望天上云卷云舒。——《洪应明》 2023 年基金从业资格证《私募股权投资基金 基础知识》真题模拟汇编 （共45 题） 1、法律尽职调查的主要内容不包括（ ）。（单选题） A. 确认目标企业的合法成立和有效存续 B. 核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性 C. 保证目标企业没有法律风险 D. 出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据 试题答案：C 2、股权投资基金主要的服务机构不包括（）。（单选题） A. 基金托管机构 B. 基金业协会 C. 基金销售机构 D. 律师事务所 试题答案：B 3、以下关于大宗交易描述错误的是（）。（单选题） A. 相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可以对交易价 格和数量进行协议议价 B. 大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确定 成交的证券交易 C. 大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的 大宗交易经手费下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的 D. 大宗交易不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定 试题答案：C 好学近乎知，力行近乎仁，知耻近乎勇。——《中庸》 常将有日思无日，莫待无时思有时。——《增广贤文》 4、在我国，股权投资基金行业的自律规则不包括（ ）。（单选题） A. 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》 B. 《私募投资基金募集行为管理办法》 C. 《证券投资基金法》 D. 《私募投资基金管理人内部控制指引》 试题答案：C 5、关于我国股权投资基金发展的现状，下列表述错误的是（）。（单选题） A. 股权投资基金行业有力地推动了间接融资和资本*市场在我国的发展 B. 市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第二大股权投资市场 C. 股权投资基金行业有力地促进了创新创业和经济结构转型升级 D. 市场主体丰富，行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导 试题答案：A 6、与股权投资业务相关，下述（）事项的约定为必备内容。 Ⅰ.管理方式和管理费 Ⅱ.费用和支 出Ⅲ.财务会计制度Ⅳ.利润分配及亏损分担 （单选题） A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV 试题答案：D 7、以下关于清算退出的说法，正确的是（ ）。（单选题） A. 清算退出是指股权投资基金通过被投资企业清算实现退出，主要针对投资项 目未获得成功的 一种退出方式 B. 通常由被投资企业大股东或创始股东出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投 资基金实现退出的行为 先天下之忧而忧，后天下之乐而乐。——范仲淹 人之为学，不日进则日退，独学无友，则孤陋而难成；久处一方，则习染而不自觉。——《顾炎武》 C. 清算退出是指股权投资基金通过投资企业清算实现退出，主要针对投资项目未获得成功的一 种退出方式 D. 清算退出是指股权投资基金通过投资企业清算实现退出，主要针对投资项目获得成功的一种 退出方式 试题答案：A 8、股权投资基金的服务机构主要包括（）、会计师事务所等。（单选题） A. 基金托管机构 B. 基金销售机构 C. 律师事务所 D. 以上都是 试题答案：D 9、在经营／投资范围条款中，由于股权基金的投