大型国企法律、合规、风险、内控一体化管理体系.pdf

SPECIAL REPORT 特别报道 大型国企法律、合规、风险、 内控一体化管理体系 创造单位：北京京城机电控股有限责任公司 主 创 人：王　军　王新文 创 造 人：黄碧波　杨　易　齐建卿　韩　冲　何芳丽　李铣哲 32  Copyright©博看网 . All Rights Reserved. ［摘　要］企业如何就法律、合规、风险、内控管理体系进行有效衔接、协调统一；如何进一步整合管理资源，提升管理 效能，从而避免职能交叉、工作重复、合力不足、效率不高、效果不显著等一系列问题。京城机电结合自身实际，建立 四位一体化的风险管理体系，对法律事务管理、合规管理、风险管理、内部控制有关组织机构、工作目标、工作内容、 方法、机制以及工作流程等进行有机整合，将原本独立的法律风险管理体系、合规管理体系、经营风险管理体系及内部 控制体系进行融合，建立平台统一、信息共享、流程整合、功能强化、协调运转的风险一体化管理体系，为其他企业整 合风险管理资源、融合风险管理职能，提升依法治企能力及风险管理水平，建立真正有效的、适应新形势市场竞争需要 的一体化的风险管理模式进行了探索，提供了可以推广、借鉴的风险管理模式。 ［关键词］一体化管理体系；依法治企；风险管理水平 北京京城机电控股有限责任公司 国内外装备制造领域中享有盛誉和影 施主体不同，京城机电按照上级要求 （简称“京城机电”或“公司”）是首 响力。 逐步推进，四大体系建设先后分别由 都大型装备制造与服务公司，目前拥 京城机电在“十三五”“创新、 三个部门负责，法律合规工作由法律 有14 家重要装备制造企业，6家境 效益、转型、升级、共享”五大发展 事务部门负责，风险管理由运营管理 外公司，1家上市公司，6家科研院 理念引领下，全力以赴打造高端装备 部门负责，内控建设由财务部门负责。 所和学校。京城机电的前身是1949 制造与服务、文化创意及功能服务为 相应地，京城机电对所属下级单位的 年成立的北京市人民政府工业局， 一体的产业结构，成为国内领先的装 法律、合规、风险、内控管理，也由 1999年6月2日经市政府批准，改制 备制造产业集团。 不同部门分别开展。工作推进过程中， 成北京机电工业控股（集团）有限公 存在职能交叉、工作重复、合力不足、 司，2000年9月26日正式更名为北 一、背景 效率不高、效果不显著等一系列问题。 京京城机电控股有限责任公司。京城 为促进国有经济持续健康发展， 如何构建既满足国资监管要求，又符 机电深耕装备制造领域，完成了众多 防范企业风险，国务院国资委及北京 合公司实际、有效运行的风险管理体 国家急需的重大技术装备，填补多项 市国资委对国有企业建立健全法治体 系，并能够适应市场竞争新形势，深 国内空白，奠定了在国家装备制造中 系、合规管理体系、全面风险管理体 入推进国企改革转型升级，成为京城 行业领先的重要地位。 系以及内部控制体系均提出了明确要 机电亟需解决的课题。 京城机电围绕疏解非首都功能， 求。按照市国资委的管理要求，2007 为解决上述问题，京城机电成立 转型升级，培育“高精尖”，遵循《中 年8月起，京城机电制定《法律事务 了专项课题工作组，通过走访调研内 国制造2025》及“北京市加快科技创 管理制度》，成立法律事务中心，逐 外部企业，对公司高管及管理岗位人 新构建高精尖经济结构”要求，坚持 步建立法律风险防范体系；2013年， 员进行访谈，组织外部风险管理专家 以科技创新为核心，打造国际化机床 京城机电启动内控体系建设工作，并 论证，梳理法