合规性评价控制程序.docx

合规性评价控制程序 目的 为明确收集范围和获取途径，确定适用的一体化管理体系法律法规和其他要求，组织宣贯与实施，并对其符合性做出评价，寻求持续改进的机会。 适用范围 适用于公司与质量、环境和职业健康安全管理活动相关的法律法规和其他要求的收集、识别、确认、宣贯、实施、更新及合规性评价。 3职责 3.1管理者代表负责法律法规和其他要求适用条款清单的确认。 3.2综合管理部负责组织相关法律法规和其他要求的收集、识别与确认，建立法律法规和其他要求适用条款清单，组织合规性评价。 3.3各部门负责法律法规和其他要求的宣贯与实施。 4程序 4.1收集的范围 ⑴国家和地方与质量、环境、职业健康安全相关的法律法规。 ⑵行业标准、规范、规程。 ⑶地方政府颁布的管理条例及规章。 ⑷执法部门的通知、公报等其他要求。 4.2法律法规和其他要求的收集 ⑴法律、法规和其他要求的获取主要通过政府机构、行业协会、咨询和认证机构、网络、图书馆、书店等渠道收集，以保持对法律法规和其他要求变化的及时跟踪。 ⑵综合管理部组织各部门相关人员，按收集的渠道，建立分工责任制，每年一月和七月集中收集国家及地方最新的质量、环境、职业健康安全的法律法规、行业标准、规范、规程、条例及规章等，填写《法律法规和其他要求收集记录》，提交综合管理部汇总。 4.3法律法规和其他要求的识别、更新与确认 综合管理部将已收集的法律法规和其他要求，组织各部门经理识别其有效性和适用条款，对适用的法律法规条款的内容列入《法律法规和其他要求适用条款清单》，提交管理者代表确认。对已列入和定期收集的新的法律法规，依上述规定进行重新识别，及时更新和确认。 4.4法律法规和其他要求的分发与实施 ⑴综合管理部将列入《法律法规和其他要求适用条款清单》中的重要条款，按《文件控制程序》的要求，以书面通知的方式分发各部门，对已分发作废的法律法规和其要求的重要条款，及时收回。 ⑵由各部门按《人力资源管理控制程序》和《沟通、协商与信息交流控制程序》的要求，组织员工学习和传达到相关方，分别记入《培训与实施评价表》和《沟通、协商与信息交流会议记录》中，以此作为各业务实施方案的策划和评审的重要内容，并在产品实现过程中予以贯彻执行。 4.5法律法规和其他要求的合规性评价 = 1 \* GB2 ⑴每年一月和七月，各部门对本部门采用的法律法规和其他要求的适用条款实施情况进行评价，记入《法律法规和其他要求的适用条款实施评价记录》中，提交综合管理部汇总。 = 2 \* GB2 ⑵综合管理部组织相关人员，对各部门提出的法律法规和其他要求的适用条款的评价意见，特别是对重要环境因素和重大危险源的影响与控制情况进行评审，作出合规性评价，形成《合规性评价报告》，分发至各部门。 4.6文件修订或实施改进 各部门依据合规性评价的意见，对需要将法律法规和其他要求转化为一体化管理体系文件的，按《文件控制程序》的要求执行，对法律法规和其他要求贯彻实施中存在的问题，按《不合格品与持续改进控制程序》的要求，予以纠正，拟定纠正和预防措施，提交评审，组织实施与跟踪验证，相关记录记入《不合格品（不符合项）处置（整改）单》中。 4.7记录保存 = 1 \* GB2 ⑴下列表单由各部门记录与保存，并传递到综合管理部备查： a）《法律法规和其他要求收集记录》 b）《培训与实施评价表》 c）《沟通、协商与信息交流会议记录》 d）《法律法规和其他要求的适用条款实施评价记录》 = 2 \* GB2 ⑵下列表单由综合管理部组织记录与保存，并传递到各部门存查： a）《法律法规和其他要求适用条款清单》 b）《合规性评价报告》 c）《不合格品（不符合项）处置（整改）单》 并按《记录控制程序》的要求予以控制。 相关/支持性文件 5.1程序文件 （1）《文件控制程序》 （2）《人力资源管理控制程序》 （3）《沟通、协商与信息交流控制程序》 （4）《持续改进控制程序》 （5）《记录控制程序》 记录表单 6.1原始表单 （1）《法律法规和其他要求收集记录》 （2）《法律法规和其他要求适用条款清单》 （3）《法律法规和其他要求的适用条款实施评价记录》 （4）《合规性评价报告》 6.2引用表单 （1）《培训与实施评价表》 （2）《沟通、协商与信息交流会议记录》 （3）《不合格品（不符合项）处置（整改）单》