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2023年广东期货从业资格考试真题卷(7)--第1页
2023年广东期货从业资格考试真题卷(7)
本卷共分 1大题50小题,作答时间 180分钟,总分100
分,60分及格。
一、单项选择题(共 50 题,每题 2 分。每题的备选项中,
只有一个最符合题意)
1. 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试
行)》的生效时间是____
A.2009年6月1 日
B.2009年9月15 日
C.2010年2月9 日
D.2010年3月27 日
2.依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规
定,一般法人投资者申请开户,净资产应当不低于人民币
____
A.50万元
B.100万元
C.150万元
D.200万元
3.依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规
2023年广东期货从业资格考试真题卷(7)--第1页
2023年广东期货从业资格考试真题卷(7)--第2页
定,投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码
前一交易日日终应当具有累计____交易日、____以上的股指
期货仿真交易成交记录
A.5个;10笔
B.5个;20笔
C.10个;10笔
D.10个;20笔
4.____对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查
验证
A.中国证监会及其派出机构
B.中国金融期货交易所
C.中国期货保证金监控中心公司
D.中国期货业协会
5. 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试
行)》由____负责解释
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国金融期货交易所
D.国务院法制委员会
6.期货公司会员单位应当建立以 ____为核心的客户管理和
服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管
理的各个环节,理性选择客户
2023年广东期货从业资格考试真题卷(7)--第2页
2023年广东期货从业资格考试真题卷(7)--第3页
A.投诉管理
B.客户意见调查和投诉管理
C.了解客户和分类管理
D.风险教育和风险提示
7.期货公司会员应当通过 ____的投资者信用风险信息数据
库,查询投资者相关信息
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国银监会
D.中国人民银行
8.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时
问距投资者通过知识测试的时间不得超过____
A.20 日
B.1个月
C.2个月
D.3个月
9.中国金融期货交易所在检查中发现从事中间介绍业务的
证券公司存在违规行为的,进行必要的延伸检查,并将有关
违规情况通报____
A.中国期货业协会
B.商务部
C.国务院国有资产监管机构
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2023年广东期货从业资格考试真题卷(7)--第4页
D.中国证监会相关派出机构
10.在投资者投资经历评估中,商品期货交易经历的评估分
值上限为____
A.5分
B.10分
C.15分
D.20分
11.期货公司会员不得为测试得分低于____的投资者申请开
立股指期货交易编码
A.60分
B.70分
C.80分
D.85分
12.在投资者投资经历评估中,证
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