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2023年广东期货从业资格考试真题卷(7)--第1页 2023年广东期货从业资格考试真题卷（7） 本卷共分 1大题50小题，作答时间 180分钟，总分100 分，60分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中， 只有一个最符合题意） 1. 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试 行)》的生效时间是____ A.2009年6月1 日 B.2009年9月15 日 C.2010年2月9 日 D.2010年3月27 日 2.依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规 定，一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币 ____ A.50万元 B.100万元 C.150万元 D.200万元 3.依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规 2023年广东期货从业资格考试真题卷(7)--第1页 2023年广东期货从业资格考试真题卷(7)--第2页 定，投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码 前一交易日日终应当具有累计____交易日、____以上的股指 期货仿真交易成交记录 A.5个；10笔 B.5个；20笔 C.10个；10笔 D.10个；20笔 4.____对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查 验证 A.中国证监会及其派出机构 B.中国金融期货交易所 C.中国期货保证金监控中心公司 D.中国期货业协会 5. 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试 行)》由____负责解释 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国金融期货交易所 D.国务院法制委员会 6.期货公司会员单位应当建立以 ____为核心的客户管理和 服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管 理的各个环节，理性选择客户 2023年广东期货从业资格考试真题卷(7)--第2页 2023年广东期货从业资格考试真题卷(7)--第3页 A.投诉管理 B.客户意见调查和投诉管理 C.了解客户和分类管理 D.风险教育和风险提示 7.期货公司会员应当通过 ____的投资者信用风险信息数据 库，查询投资者相关信息 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国银监会 D.中国人民银行 8.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时 问距投资者通过知识测试的时间不得超过____ A.20 日 B.1个月 C.2个月 D.3个月 9.中国金融期货交易所在检查中发现从事中间介绍业务的 证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关 违规情况通报____ A.中国期货业协会 B.商务部 C.国务院国有资产监管机构 2023年广东期货从业资格考试真题卷(7)--第3页 2023年广东期货从业资格考试真题卷(7)--第4页 D.中国证监会相关派出机构 10.在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分 值上限为____ A.5分 B.10分 C.15分 D.20分 11.期货公司会员不得为测试得分低于____的投资者申请开 立股指期货交易编码 A.60分 B.70分 C.80分 D.85分 12.在投资者投资经历评估中，证